智猪博弈与知识产权创新

王瑜


　　猪圈里有两头猪，一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供应的踏板，踩一下踏板会有十棵白菜掉进猪食槽，但是踩踏板后再跑到另一头去吃就会付出二棵白菜的成本。小猪先去踩踏板，可是等它跑到食槽九棵被大猪抢吃了，只吃到一棵白菜，小猪扣除两棵菜的成本，它的收益是负一。小猪和大猪一起去踩踏板，一同往猪食槽跑大猪吃掉七棵，小猪吃到了三棵，扣除成本，小猪的收益是一，当大猪去踩踏板，小猪守在食槽抢到了四棵白菜，这时小猪的成本为零，净收益为四。于是这头聪明的小猪选择了“搭便车”策略，也就是舒舒服服地等在食槽边。这是博弈论中著名的“智猪博弈”，下面我们用“智猪博弈”来分析我们的创新思路，获得食物的踏板可以看作是知识产权创新，而掉在食槽中的食物则是创新的收益。与大型跨国公司相比我们是小猪，而跨国公司是大猪，我们与大型跨国公司竞争，要想生存必须拿出智慧来。

一、创新需要新思维

　　创新对于维持和发展公司现有业务是必不可少的，对于开发新业务也具有关键性的作用，在知识经济时代，知识产权是企业乃至国家的核心竞争力，不进行创新的公司必然灭亡，这个道理在我国无论是政府还是企业都明白。但是创新并不容易，如何创新我们的方针并不明确，我们对创新的看法和观点早已经过时，我们需要对创新本身采取更为创新的态度。建国之初我国百废待兴，工业基础极为薄弱，又遭受国外的经济封锁，我们的工业发展只有从模仿开始，奉行的是“拿来主义”，直接模仿他人的专利技术，自己节省了开发的费用，就像“智猪博弈”中的小猪一样过着不劳而获的日子。但是现在我们加入了WTO，要遵守国际规则，单纯的模仿是不允许。改革开放后，我们开始引进技术，即和“大猪”协商“咱们合作吧”，但是实际效果并不好，大家有目共睹的是我国曾经实施的“以市场换技术”的政策，国外的企业在国内获得了大量的收益，但是我们并没有得到多少技术，反而在技术上始终受制于国外厂家。在与国外企业的合资中，国外的品牌触角深入到我国每一个市场的角落，我们原先知名的品牌却销声匿迹了。现在我国政府提倡自主知识产权，要求企业要赶紧开发自主知识产权，也就是自己掌握食物的踏板。我们一味追求百分百的自主知识产权，显然又陷入了一个误区，我们看到了“智猪博弈”中的小猪如果自己去踩食物踏板的话，反而要饿死。自主知识产权的开发需要巨额的资金投入，据相关数据显示我国科研院所开发一个专利技术需要资金三千多万元，如此高昂的费用是“小猪”们承受不起的，显然完全的自力更生也不是好主意。
　　“世界是平的”，我国的企业和跨国大型公司同处一个竞争层面，我们没有任何特殊的保护，在与跨国大型公司的竞争中，我国企业与跨国大型公司在知识产权方面处于力量根本不对等的竞争中。大量的数据让我们胆战心惊，在很多高精尖领域跨国公司早以跑马圈地，做好专利的排布，占据了食物的踏板，具有远见卓识的专家们对此忧虑重重，也有人在抱怨踏板被跨国公司霸占了。拿来主义行不通，市场也换不来技术，自力更生代价太沉重，而抱怨更是解决不了任何问题。“智猪博弈”告诉我们一个道理，在充分尊重规则的现代社会无论是强者还是弱者都有自己的生存之道，强者不一定过得很好，弱者也不一定过得很差，而生存与成长依靠的是智慧而不单志气和勇力，因此在知识产权创新上我们也需要新的思维。

二、开放式创新

　　所谓开放式创新，就是要从什么都靠自己的封闭式创新，走向利用外部资源的开放式创新。提起开放式创新让人想到开源软件对于创新的开放，笔者认为开放式创新，首先是创新思维的开放。自主创新不等于自己创新，技术上的开发环境已不同于以前，进一步的技术融合和全球化的影响，研发资源开始分散，创新模式已由传统的封闭式模式向新的开放式模式进行转变。
　　在技术日益复杂化、交叉化趋势的共同作用下，单一产品上集中的功能越来越多。比如说手机，以前只能接打电话，而现在它有更多的功能，能够拍照、发信息、看电视、下载各种信息等。在产品功能方面增多的要求，也就意味着研发需要不断的投入，如果仅靠自己去开发一款产品或技术的话，可能要花很长时间，高昂的成本，并且面临失败的高风险。企业开发产品要进行技术上的融合，就不能仅仅靠自己，而要更多地利用外部资源。技术上融合的要求使得开放式创新应运而生，当今世界技术融合已经成为一种趋势，利用内部研发的杠杆作用撬动和分享外部价值，这样对于企业可以获得自主创新同样的结果。目前很多企业考虑技术融合，有一部分技术自己做，一部分外包给其他公司做，或者在全球范围内找到其他企业展开合作。在这样一个走向开放创新的过程当中，越来越多的公司在研发方面进行合作，尤其是在高技术产业领域，开放式创新正在成为主要的创新方式，一起分享资源，从而把研发成果更快地实现。
　　很多著名的企业都是利用开放式创新的途径获得了成功。半导体行业英特尔公司1968年成立以来几乎主要依靠外部研究，直到1989年才开始制定正式的先进研发战略。英特尔开放式创新的方法，是在创新过程中应用外部资源。英特尔的研发战略由四项构成：大学研究赞助、大学周边的开放式合作研究实验室、公司内部研究项目以及公司收购。英特尔公司内部在从事技术开发前，还是首先评估一下可以从企业外部获得哪些相关、有价值的知识技术。宝洁公司2000年只有10％的创新来自外部，过去一直依赖内部8600多位科学家开发新产品，该公司新研发计划则要求在5年内把来源于企业外部创意的指标提高至50％，并为此设置了外部创新主管职位和53个技术侦测小组，专门负责搜索外部的可能创新源与新产品技术。美国高科技公司非常重视从大学获得基础研究前沿思想和研发专利，与大学实验室合作开发关键技术和前沿设想，并与大学分享研究成果。

三、集成式创新

　　集成式创新是指创新主体将创新要素（技术、战略、知识、组织等）主动进行优化、整合，以最合理的结构形式结合在一起，形成具有功能倍增性和适应进化性的有机整体。技术集成创新在集成多项技术基础上的创新，产生了技术上的突破，是在已有技术的基础上另辟技术路径，不存在受制于既定技术的“技术轨道”和“技术范式”问题，技术集成创新能使组织确立在该领域中的技术优势地。我国大飞机项目走的就是以自主创新为主，集成创新为辅的路子，开展广泛国际合作，引进国外先进技术，进行消化吸收再创新。
　　集成的方式很多。通过引进不同的技术来源，进行相应组合，实现集成创新。太阳微系统公司目前是工作站市场的领先高技术企业，其创业构想来源于将大学实验室的研发成果商品化。SUN公司工作站微处理器来自斯坦福大学的研究成果，操作系统则来源于加州大学柏克利分校开发的UNIX系统，图形界面软件系统来源于麻省理工学院实验室开发的X-window。通过这种“拿来主义”的组合创新策略，SUN公司比IBM、HP等公司在工作站的研发资源投入要少得多，却获得了更强的竞争力和市场地位。并购也是技术集成的方法之一，透过技术转移与企业购并等手段，有选择的从外部取得所需的可用技术和战略方向技术，减少自主研发投入风险和提前占领市场优势。思科公司约30％的发展来源于通过并购获得技术，并对技术进行集成，提高了效率与进入新市场反应速度。通过技术集成思科公司本身并没有投入很多的研发人力与资源设备，但在新技术开发与新产品上市的速度和新技术发展方向上，远远领先主要竞争对手。

四、交换式创新

　　戴尔公司以新的销售模式迅速成为电脑行业的龙头老大，但是其本身并没有电脑的生产技术，因此需要向IBM公司支付每台4%的专利费。以戴尔公司的实力想在电脑制造方面取得突破性技术，可以与IBM公司进行竞争，恐怕猴年马月也实现不了这个宏伟的理想。但是戴尔公司另辟蹊径，开发了四组专利共计四十余件专利，并以此四十余项专利和拥有专利以万计的IBM公司达成交叉许可协议，戴尔公司不需向IBM支付专利费用，以戴尔公司的销量，节省4%的专利费，每年等于多赚取了几十亿美元。因而戴尔区区四十余项专利实现了近两百亿的价值，戴尔和IMB的交叉许可通俗地说就是交换式创新，也即是以技术互换形式取得对方技术的许可使用权。交叉许可和技术互换往往是以较低、甚至免费的方式进行的。
　　交换式创新减少了双方的研究开发和技术购买成本，加快了产品创新进程，大大加强了双方的市场竞争力。实证研究表明，交换式创新对于加快技术开发速度和提高技术开发能力有着积极的推动作用。例如，从液化石油气制芳烃的CYELAR技术，是有英国石油公司与环球油品公司联合开发的，烯烃异构化工工艺是英国石油与美国莫比尔公司联合开发的，氧化法制高纯苯酚工艺是英国石油与凯洛格公司和赫思里斯公司联合开发的等等。

　　微软与尼康签订了一份专利交叉许可协议，以进一步推动双方现在和将来的产品线的开发，协议的内容包括尼康生产的数码相机以及双方公司生产和销售的大量消费电子产品。我国的企业也通过交叉许可方式交换到所需要的技术。德国柯诺木业集团中国区总部宣布：基于平等互惠原则，德国柯诺木业集团旗下莱茵阳光地板和常州德威木业集团就专利交叉许可已经达成相互授权使用协议，可以交叉使用对方的（柯诺）低甲醛E0专利或（德威）V型槽专利。通过以专利为核心的知识产权交叉许可，拥有自主知识产权的企业可以排除知识产权发展障碍，使交叉许可协议的双方都获得了企业所需要的技术、市场发展自由权，这样可以更充分发挥知识产权的战略价值，创造更大的竞争优势，也创造了知识产权交叉许可的“双赢”机会收益，形成企业间知识产权资源的战略合作。现在企业间相互的技术交换已经发成“技术联盟”，企业各自对自己拥有的知识产权采取交叉许可、技术互换、共享资源等方式进行合作，从而形成新的技术资源、获得新的、在独自经营和开发的情况下不可能获得的知识产权，以最大可能的内部化形成了对外部市场的强大的竞争力。

　　当今的世界，创新不能再完全依靠公司自身力量和依靠自身研发机构，期待自己开发出突破性技术，实现市场高销售额获得高额的边际利润后，再投入到科研中推动进一步的突破，这样一种理想中的封闭式创新思维已经不适应这个快速变化的时代。我国属于后起的发展中国家，我们没有必要怨天尤人，也无所畏惧，我们只要做聪明的“小猪”，充分利用“游戏规则”，利用我们的智慧，打破传统的思维定式，寻找新的创新模式，在创新道路上一定能找到自己生存和快速成长之路。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com





辽宁省本溪市人民政府


本溪市经济适用住房管理暂行办法

本溪市人民政府令第114号


　　《本溪市经济适用住房管理暂行办法》业经第十三届人民政府第24次常务会议讨论通过，现予发布，自2004年6月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长 李波
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年三月二十四日
　　　　　　　　　　　　　本溪市经济适用住房管理暂行办法
第一条为加强经济适用住房管理，建立经济适用住房供应保障体系，满足城镇中低收入家庭的住房需求，根据国家和省有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于我市城市规划区内国有土地上经济适用住房的建设、经营、监督和管理。
本办法所称经济适用住房，是指纳入政府经济适用住房建设计划，享受政府提供的优惠政策，以中低收入家庭为供应对象，由政府调控价格的商品住房（含集资、合作建设的住房）。
经济适用住房建设项目享受以下优惠政策：
（一）建设用地以行政划拨方式供给，免收土地出让金，但其中含有的公建设施所占土地除外；
（二）行政事业性收费项目减半征收；
（三）经营性收费项目按省、市有关规定执行。
第三条市房产行政主管部门是我市经济适用住房管理的行政主管部门。其所属的市经济适用住房建设管理办公室是我市经济适用住房的管理机构，具体负责全市经济适用住房的日常监督管理工作。
市发展计划、规划建设、国土资源、物价、税务、审计、财政等部门，应按各自职责分工，共同做好经济适用住房的管理工作。
第四条经济适用住房建设项目要纳入城市住宅建设总体规划，按照年度房地产开发计划和用地计划统筹安排。
经济适用住房建设计划由市经济适用住房管理机构会同市发展计划、规划建设、国土资源等部门共同编制，并经市政府经济适用住房领导小组同意后，按规定程序联合上报省有关部门审核批准后组织实施。
第五条 经济适用住房建设项目应安排在城区三级地以外。
经济适用住房建设用地应符合城市总体规划，并根据市政府批准的城市建设用地年度计划统筹安排，优先落实。
第六条 申请经济适用住房建设项目的开发建设单位，应当具有三级以上房地产开发资质和项目投资总额３０％以上的自有资本金，并具有良好的社会信誉。
第七条 申请经济适用住房建设项目的开发建设单位，应在每年的11月前向市经济适用住房管理机构提出申请，并提供下列资料：
（一）开发建设经济适用住房项目申请书；
（二）开发建设单位资质证书；
（三）开发建设单位自有资金证明；
（四）《本溪市经济适用住房开发建设保证书》；
（五）法律、法规和规章规定的其他资料。
第八条　市经济适用住房管理机构应当自受理经济适用住房建设项目申请之日起45日内，会同市发展计划、规划建设、土地等部门，对列入经济适用住房建设计划的项目及开发建设单位的资质进行评审并做出批复意见。开发建设单位依据批复意见办理经济适用住房建设项目立项手续。
第九条列入年度经济适用住房建设计划的项目，确需调整的，由开发建设单位向市经济适用住房管理机构提出申请，经市经济适用住房管理机构会同相关部门审核同意后，方可调整。
第十条 具备招标条件的经济适用住房建设项目，应通过招标方式确定开发建设单位。中标项目严禁转包和分包。
第十一条 经济适用住房开发建设必须严格执行国家有关技术规范和质量、安全标准，确保工程质量、环境质量和功能质量。
鼓励开发建设单位积极推广应用先进、成熟、适用的新技术、新工艺、新材料、新设备，提高住宅建设水平。
第十二条 经济适用住房的套型和标准，应以中小套型为主，每套住宅套内建筑面积应控制在90平方米以下。
第十三条 经济适用住房建设项目工期最长不得超过3年。开发建设单位一年内未施工或三年内未竣工的，由原批准部门取消该项目开发建设资格。
经济适用住房项目竣工的综合验收应有市经济适用住房管理机构参与。实行分期建设的可以分期验收。未经验收或验收不合格的，不得进户使用。
第十四条 经济适用住房竣工使用后要全面实行物业管理。
第十五条 经济适用住房价格实行政府指导价。
制定经济适用住房价格应与城镇中低收入家庭经济承受能力相适应，以保本微利为原则，与同一区域内的普通商品住房价格保持合理差价。
第十六条 经济适用住房基准价格由开发成本、税金和利润三部分构成：
（一）开发成本
1、按照法律、法规、规章规定支付的拆迁安置补偿；
2、开发项目前期工作所发生的工程勘察、规划及建筑设计、施工通水、通电、通气、通路及平整场地等勘察设计和前期工程费；
3、列入施工图预（决）算项目的主体房屋建筑安装工程费，包括房屋主体部分的土建（含桩基）工程费、水暖、电气安装工程费及附属工程费；
4、在小区用地规划红线以内，与住房同步配套建设的住宅小区基础设施建设费，以及按政府批准的小区规划要求建设的不能有偿转让的非营业性公共配套设施建设费；
5、管理费按照不超过本条（一）项1至4目费用之和的2%计算；
6、贷款利息按照房地产开发经营企业为住房建设筹措资金所发生的银行贷款利息计算；
7、行政事业性收费按照实际缴费额计算。
（二）税金
依照国家规定的税目和税率计算。
（三）利润
按照不超过本条（一）项1至4目费用之和的3%计算。
第十七条 下列费用不得计入经济适用住房价格：
（一）住宅小区内经营性设施的建设费用；
（二）开发建设单位留用的办公用房、经营用房的建筑安装费用及应分摊的各种费用；
（三）各种与住房开发经营无关的集资、赞助、捐赠和其它费用；
（四）各种赔偿金、违约金、滞纳金和罚款；
（五）按规定已经减免及其它不应计入价格的费用。
第十八条 经济适用住房项目开工前，由市价格行政主管部门会同市经济适用住房管理机构和房地产开发管理机构，根据开发建设单位提出的预售房屋价格的书面申请，在45日内审核确定销售（预售）价格，并向社会公布。
开发建设单位申请经济适用住房销售（预售）价格时，应提供以下材料：
（一）经济适用住房价格申报表和价格构成项目审核表；
（二）经济适用住房建设的立项、用地批准文件及规划、拆迁、施工许可证复印件；
（三）建筑安装工程预算书及工程设计、监理、施工合同复印件；
（四）市价格主管部门规定的其它应当提供的材料。
第十九条 市价格行政主管部门要加强对经济适用住房价格的监督检查。
开发建设单位必须办理《商品房（经济适用住房）预售许可证》后方可销售房屋，未取得《商品房（经济适用住房）预售许可证》，不得销售经济适用住房。
超过政府批准的经济适用住房销售价格以上的价款，由市经济适用住房管理机构会同市价格行政主管部门全额收缴，上缴财政，由市政府统筹安排。
第二十条 同时符合下列条件的家庭可以申请购买经济适用住房：
（一）有本市城市常驻户口；
（二）人均住房建筑面积在15平方米（含15平方米）以下；
（三）中低收入家庭标准以下。
中低收入家庭标准，按照市政府每年公布的全市上年度双职工年平均工资的3倍确定。
第二十一条 符合条件的家庭购买经济适用住房，每户限购一套住房。
第二十二条 申请购买经济适用住房按照下列程序办理：
（一）申请人持夫妻双方身份证、户口簿和单位（或社区）出具的家庭收入、住房情况等证明文件，向市经济适用住房管理机构申领《购买经济适用住房审核表》。
（二）购房人持《购买经济适用住房审核表》到经济适用住房销售单位选定房源，并签订《经济适用住房购房协议书》。
（三）售房单位或购房人持《购买经济适用住房审核表》、《经济适用住房购房协议书》和交款收据到市经济适用住房管理机构办理《经济适用住房所有权转移通知书》。
（四）售房单位或购房人凭《购买经济适用住房审核表》、《经济适用住房购房协议书》、交款收据、《经济适用住房所有权转移通知书》到市房产产权管理机构办理《房屋所有权证》。
第二十三条 无《购买经济适用住房审核表》和《商品房（经济适用住房）预售许可证》，开发建设单位不得同购房人签订《经济适用住房购房协议书》，不得向购房人出售房屋。
无《经济适用住房所有权转移通知书》，市房产产权管理机构不得办理《房屋所有权证》。
第二十四条 经济适用住房的《房屋所有权证》上应加盖“经济适用住房”式样的印章。购房人取得《房屋所有权证》后，可依法进入市场交易。进入市场交易的，按国家有关规定补交税费和土地收益。
第二十五条 开发建设单位违反本办法第二十三条规定擅自出售经济适用住房的，房产产权管理机构不予办理产权登记手续，房产行政主管部门取消其享受的经济适用住房优惠政策，责令退回所出售的房屋，并处以每户10000元以上30000元以下罚款。
第二十六条 违反本办法规定涉及价格、土地、建设等其他管理部门权限的，由有关部门依照法律、法规、规章的规定予以处罚。
第二十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十八条 经济适用住房管理机构及相关管理部门的工作人员，滥用职权、玩忽职守、弄虚作假、营私舞弊的，由所在单位或其上级主管部门给予行政处分，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 本办法与法律、法规规定不一致的，按法律、法规规定执行。
第三十条 本溪、桓仁满族自治县可参照本办法执行。
第三十一条 本办法自2004年6月1日起施行。