辽宁省大连市人大常委会


大连市城市环境卫生管理条例

（2009年10月23日大连市第十四届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过；2009年11月27日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准


第一章 总则
第一条 为加强城市环境卫生管理，创造整洁、优美、文明的工作、生活环境，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 大连市行政区域内的城市环境卫生管理，适用本条例。
第三条 市人民政府城市建设行政管理部门是本行政区的环境卫生主管部门，具体工作由其所属的市环境卫生管理机构负责。
区（市）县城市建设行政管理部门是本行政区的环境卫生主管部门，具体工作可以由其所属的环境卫生管理机构负责。
市及区（市）县人民政府有关行政管理部门和街道办事处、镇人民政府按照各自职责，负责与环境卫生管理有关的工作。
第四条 环境卫生工作实行统一领导、分区负责、专业人员管理和公众参与相结合的原则。
第五条 市及区（市）县人民政府应当将环境卫生事业纳入国民经济和社会发展计划，并保障环境卫生事业发展所需必要经费。
第六条 市及区（市）县人民政府环境卫生主管部门应当根据环境卫生事业发展需要，组织编制环境卫生专项规划，按规定纳入城市规划。
第七条 任何单位和个人都有享受良好卫生环境的权利并负有维护的义务，对损害环境卫生的行为有权进行劝阻或者举报。
第八条 市及区（市）县人民政府应当普及环境卫生知识，提高公众的环境卫生意识。
机场、车站、码头、商场、饭店、公园、旅游景点等公共场所的经营管理者，应当进行环境卫生宣传。
第九条 市及区（市）县人民政府对在环境卫生工作中做出显著成绩的单位和个人给予奖励。
第二章 环境卫生维护管理
第十条 环境卫生维护实行责任区和责任人制度，责任区和责任人的确定依照下列规定：
（一）道路、桥梁、广场等公共区域，由环境卫生作业单位负责；
（二）住宅区实行物业管理的，由业主委托物业服务企业负责，未实行物业管理的，由居民委员会负责；
（三）文化、体育、娱乐、休闲、餐饮、住宿、游览、贸易等场所，以及机场、车站、码头和各类停车场，由经营管理者负责；
（四）机关、团体、部队、学校、企事业等单位及周边区域，由各单位自行负责；
（五）经批准临时占用的道路或者公共场所，由占用者负责；
（六）施工工地由施工单位负责，待建建设用地由使用权人或者管理者负责；
（七）山林、绿地、河道水域、港口水面、海水浴场水面和排污、泄洪沟渠，由管理者负责；
（八）公路和铁路、轨道交通线路沿线，以及城市地下通道，由经营管理者负责。
环境卫生维护的具体责任区和责任人，由街道办事处、镇人民政府按照市人民政府环境卫生主管部门规定的方法确定；城乡结合部或者行政辖区接壤地区责任不清，以及对责任人的确定存在争议的，由市人民政府环境卫生主管部门确定。
第十一条 街道办事处或者镇人民政府应当与环境卫生维护责任人签订环境卫生维护责任书，明确环境卫生维护责任和区域，并对责任人履行责任情况进行检查。
环境卫生责任人应当保证责任区符合城市环境卫生质量标准，保持环境卫生设施整洁良好。
环境卫生主管部门对环境卫生维护责任区和责任人制度的实施情况进行指导、监督、检查，监督、检查情况应当向社会公布。
第十二条 禁止下列影响环境卫生的行为：
（一）随地吐痰、便溺；
（二）乱丢烟蒂、果皮核、纸屑、口香糖、饮料罐（瓶、盒）、塑料袋等废弃物；
（三）从室内、车内、船内向外抛弃废弃物；
（四）抛撒、焚烧冥纸；
（五）在露天场所和垃圾收集容器内焚烧树叶、枯草或者其他废弃物；
（六）在道路、广场等露天场所屠宰家禽、家畜等动物；
（七）乱倒垃圾、污水、粪便，乱扔动物尸体；
（八）翻扒、倾倒垃圾收集容器或者收集点内垃圾；
（九）挤占、堵塞用于收集、运输、中转和处置垃圾的作业场所或者通道；
（十）其他影响环境卫生的行为。
第十三条 集贸市场和各类摊亭（点）应当设置垃圾容器，及时收集垃圾，保持经营场所和周围环境卫生整洁。
第十四条 建设工程的施工单位，应当在施工现场设置符合规定要求的垃圾收集设施、临时固定水冲式厕所或者活动式厕所，将建筑垃圾和非建筑垃圾分类存放，对产生的粪便应当按照环境卫生主管部门的要求进行无害化处理；应当在车辆出入口设置并使用车辆冲洗设施，防止车辆沾带泥土驶入城市道路。
进行建筑物、构筑物拆除和道路挖掘施工的，应当采取设置围挡、降尘等措施。
第十五条 从事各类工程施工和室外作业的，应当及时清理产生的垃圾。工程竣工、停工或者作业结束时，应当及时平整场地，拆除各种临时设施，清除垃圾，保持场地环境卫生整洁。
第十六条 在室外举办大型文化、体育、娱乐、贸易、庆典、集会等活动的，应当在活动场所内设置符合规定要求的垃圾收集设施和活动式厕所，活动结束后应当及时移走垃圾收集设施和活动式厕所，清除垃圾，保持环境卫生整洁。
第十七条 从事车辆清洗和修理、废品收购以及水产品经营等易对环境卫生产生影响的活动，应当采取措施防止污水外流和垃圾向外散落，保持经营场所及周围环境卫生整洁。
客运车辆产生的废票和垃圾，经营管理者应当按照有关规定集中收集，在指定地点投放，不得随意弃置。
第十八条 运输垃圾、粪便、渣土、砂石、泥浆及其他散体、流体物品，应当使用加装密封机械装置的车辆或者专用密封车辆，并按照规定的时间和路线行驶，不得将散体、流体物品泄漏、遗撒、飞扬。
经批准进入城区的畜力车，驾驭人应当按照规定的时间和路线行驶，保证车容整洁，不得使畜粪落地。
第十九条 城市建成区内禁止饲养鸡、鸭、鹅、兔、羊、猪等家禽家畜，饲养宠物和信鸽不得影响环境卫生。宠物饲养人应当及时清除宠物在城市道路和公共场所排放的粪便。
因教学、科研以及其他特殊需要饲养家禽家畜的，按照国家有关规定办理。
第二十条 降雪时或者发生台风、暴雨后，单位和个人应当按照市或者区（市）县人民政府的规定及时完成除雪或者清理垃圾等任务，保持环境整洁。
第三章 生活废弃物管理
第二十一条 城市生活垃圾逐步实行分类投放、收集、运输和处置制度。具体办法由市或者县（市）环境卫生主管部门根据国家标准和本地区实际制定。
第二十二条 一切单位和个人都应当按照环境卫生主管部门规定的时间、地点、方式倾倒垃圾、粪便。
第二十三条 建筑物、构筑物以及产生垃圾的设施、场所在投入使用前，其建设或者管理者应当就垃圾投放事项向所在地环境卫生主管部门申报，并按照确定的时间、地点和方式投放垃圾。
第二十四条 单位垃圾的储存、投放设施和工具应当密闭化，并与城市垃圾收集、运输模式相适应。
第二十五条 居民投放大件废弃物和装修垃圾，应当采取捆扎、装袋等措施。环境卫生主管部门应当对投放的时间、地点、方式等制定具体的实施办法。环境卫生作业单位应当及时收集、运输。
第二十六条 城市生活垃圾的收集、运输，由所在地环境卫生主管部门组织环境卫生作业单位进行；其中所在地在中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区和高新技术产业园区内的，由市环境卫生管理机构组织环境卫生作业单位进行。
第二十七条 城市生活垃圾，应当由依法设立的城市生活垃圾处置单位在环境卫生主管部门的监督下进行处置。处置生活垃圾应当符合环境卫生质量标准和规范。
第二十八条 产生餐厨垃圾的食品生产经营者和单位食堂，应当将废弃食用油脂单独收集、存放，按月登记其数量、种类、收集方式和去向，并向所在地环境卫生管理机构报告；不得随意投放废弃食用油脂，或者将其投放、销售给未取得城市生活垃圾经营性处置服务许可的单位和个人。
第二十九条 从事废弃食用油脂处置活动的单位，其转运废弃食用油脂的集散点、储存场地及设施应当符合环境卫生和环境保护要求；应当建立专用台账，记录每批油脂收集、收购、销售的时间、数量、单位、联系人及联系方式，并按照国家规定保存。
第三十条 从事建筑垃圾运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动，应当符合国家规定的条件，依法取得所在地环境卫生主管部门的许可；其中所在地在中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区和高新技术产业园区的，应当取得市环境卫生管理机构的许可。
第三十一条 运输建筑垃圾应当随车携带建筑垃圾处置许可文件，按照核准的时间、路线和方式，将建筑垃圾投放到环境卫生主管部门指定的处置场所。
单位和个人不得将建筑垃圾交给个人和未取得建筑垃圾处置许可的单位运输。建筑垃圾消纳场不得受纳工业固体废物、有毒有害垃圾以及其他非建筑垃圾。
第三十二条 化粪池和储粪池的产权人或者管理者应当定期对其进行疏通、掏挖和消毒，化粪池外溢时，应当立即疏通，并清除粪便污物；对产生的粪便污物应当使用专用密封车辆运输到环境卫生主管部门指定的处置场所。产权人或者管理者无力进行疏通、掏挖、消毒和运输的，应当委托环境卫生作业单位进行。
从事化粪池、储粪池疏通、掏挖、消毒和粪便污物运输活动，应当符合环境卫生标准。
第三十三条 生活垃圾处理实行收费制度，国家机关、企事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民及城市暂住人口等，均应当按照市人民政府确定的标准缴纳生活垃圾处理费。生活垃圾处理费全部用于生活垃圾的收集、运输（中转）和处置的设施建设、维护和运行管理，任何单位和个人不得擅自减免、截留或者挪用。
第四章 环境卫生设施管理
第三十四条 环境卫生主管部门应当根据环境卫生专项规划和环境卫生设施设置标准，编制年度环境卫生设施建设计划，经发展改革、财政和建设主管部门论证后纳入年度投资计划。
第三十五条 从事新区开发、旧区改造和住宅小区开发建设的单位，以及交通、文化、体育、娱乐、休闲、游览、贸易等公共设施、场所的经营管理者，应当按照环境卫生设施设置标准配套建设环境卫生设施。
配套建设的环境卫生设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时验收、同时投入使用，所需经费纳入建设工程概算。未经竣工验收或者验收不合格的，不得投入使用。
环境卫生主管部门应当参加配套建设环境卫生设施的规划、设计和竣工验收。
原有公共厕所、垃圾收集容器等环境卫生设施不符合国家规定要求的，应当进行改造。
第三十六条 环境卫生主管部门应当在城市道路、广场等地按照国家规定设置公共厕所、封闭式垃圾收集容器、果皮箱等环境卫生设施，设置的公共厕所应当免费向公众开放。
集贸市场、商场、大型集会场所，以及公园、海水浴场、机场、车站、码头、医院等公共场所的公共厕所应当免费使用。
第三十七条 环境卫生设施由其管理者、使用者或者环境卫生设施经营性维护单位按照环境卫生标准进行维护、保养，保证其整洁、完好，并定期消毒。公众应当爱护和正确使用环境卫生设施，维护环境卫生设施整洁、卫生。
从事环境卫生设施设计、施工和经营性维护活动，应当依法办理有关手续。
第三十八条 禁止占用、损坏和擅自关闭、闲置、拆除环境卫生设施或者改变其使用性质。确需关闭、闲置、拆除环境卫生设施或者改变其使用性质的，应当按照国家规定，依法取得所在地环境卫生主管部门的批准；其中所在地在中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区和高新技术产业园区的，应当取得市环境卫生管理机构的批准。
第三十九条 环境卫生主管部门和环境卫生管理机构，应当建立健全环境卫生设施档案制度，有关单位和个人应当按照要求及时提供环境卫生设施档案资料。
第五章 环境卫生作业管理
第四十条 环境卫生作业逐步实行市场化，鼓励各类所有制经济成份投资从事环境卫生作业。
从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输和处置服务，应当符合国家规定的条 件，依法取得市环境卫生管理机构的许可。
第四十一条 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输和处置服务的单位，应当按照国家规定配备管理操作人员及设备、设施，对每日收集、运输、进出场站、处置的生活垃圾进行计量，形成统计报表，按要求报送环境卫生管理机构。
第四十二条 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输活动，应当遵守下列规定：
（一）按照环境卫生作业标准、作业规范在规定的时间内清扫、收运生活垃圾；
（二）将收集的生活垃圾运到环境卫生主管部门确定的处置场所；
（三）作业后及时对垃圾收集、处置设施进行保洁复位，清理作业场地，保持垃圾收集设施和周边环境的干净整洁。
第四十三条 从事城市生活垃圾经营性处置活动，应当遵守下列规定：
（一）按照国家有关规定和技术标准处置生活垃圾；
（二）按照规定处理处置过程中产生的污水、废气、废渣、粉尘等，防止二次污染；
（三）按照要求定期进行水、气、土壤等环境影响监测，对垃圾处理设施的性能和环保指标进行检测、评价，向环境卫生管理机构报告检测、评价结果。
第四十四条 环境卫生主管部门应当会同有关部门制定城市生活垃圾清扫、收集、运输和处置应急预案，建立城市生活垃圾应急处理系统，确保紧急或者特殊情况下城市生活垃圾的清扫、收集、运输和处置。
从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输和处置的单位，应当制定突发事件生活垃圾污染的应急方案，并报所在地环境卫生管理机构备案；其中所在地在中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区和高新技术产业园区的，报市环境卫生管理机构备案。
第六章 监督检查
第四十五条 环境卫生主管部门应当建立健全环境卫生监督管理制度，对本条 例的执行情况进行监督检查，并可以根据需要，向城市生活垃圾经营性处置单位派驻监督员。
第四十六条 　环境卫生主管部门实施监督检查时，有权采取下列措施：
（一）查阅复制有关文件和资料；
（二）要求被检查的单位和个人就有关问题做出说明；
（三）进入现场开展检查；
（四）责令有关单位和个人改正违法行为。
第四十七条 环境卫生主管部门做出有关环境卫生的重大决策，应当征求公众意见；依照法律、法规和有关规定需要听证的，应当进行听证。
第四十八条 任何单位和个人都有权对违反本条 例的行为向环境卫生主管部门和环境卫生管理机构投诉和举报。
环境卫生主管部门和环境卫生管理机构应当建立、健全投诉、举报的受理和处理制度，接到投诉或者举报后，应当自受理之日起七日内做出答复。
第七章 法律责任
第四十九条 违反本条 例的，由环境卫生主管部门或者环境卫生管理机构责令改正，并可以按下列规定处罚：
（一）环境卫生维护责任区责任人不履行责任的，处二千元以上一万元以下罚款；
（二）随地吐痰、便溺，乱丢烟蒂、果皮核、纸屑、口香糖饮料罐（瓶、盒）、塑料袋等废弃物的，处五十元以上二百元以下罚款；
（三）从室内、车内、船内向外抛弃废弃物，乱倒污水的，对个人处五十元以上五百元以下罚款，对单位处一千元以上一万元以下罚款；
（四）抛撒、焚烧冥纸，在露天场所和垃圾收集容器内焚烧树叶、枯草或者其他废弃物，在道路、广场等露天场所屠宰家禽、家畜等动物，翻扒、倾倒垃圾收集容器或者收集点内垃圾，挤占、堵塞用于收集、运输、中转和处置垃圾的作业场所和通道的，对个人处以二十元以上二百元以下罚款，对单位处二百元以上二千元以下罚款；
（五）进行建筑物、构筑物拆除和道路挖掘施工未采取设置围挡、降尘措施，以及从事各类工程施工和作业，工程竣工、停工或者作业结束，未及时清理、平整场地的，处二千元以上二万元以下罚款；
（六）运输垃圾、粪便、渣土、砂石、泥浆等散体、流体物品泄漏、遗撒、飞扬的，处五千元以上三万元以下罚款；
（七）施工工地车辆沾带泥土驶入城市道路，影响道路卫生的，处一千元以上三万元以下罚款；
（八）畜力车畜粪落地，驾驭人拒不清除的，可以按每车次处五十元以上五百元以下罚款；
（九）未经批准饲养鸡、鸭、鹅、兔、羊、猪等家禽家畜的，责令限期处理，逾期拒不改正的，予以没收并可按每只五十元处以罚款。
（十）不及时清除宠物在城市道路和公共场所排放的粪便的，处五十元罚款；
（十一）降雪时或者发生台风、暴雨后，不按照规定及时完成除雪或者清理垃圾等任务的，处一千元罚款；
（十二）不按规定的时间、地点和方式倾倒垃圾、粪便，不按规定收集、运输、处置垃圾、粪便的，对个人处二百元以下罚款，对单位处五千元以上三万元以下罚款；
（十三）产生餐厨垃圾的食品生产经营者和单位食堂未单独收集、存放废弃食用油脂，随意投放废弃食用油脂或者将其投放、销售给未取得城市生活垃圾处置许可的单位的，对个人处一千元以下罚款，对单位处五千元以上五万元以下罚款；
（十四）从事废弃食用油脂加工处置单位的转运废弃食用油脂集散点、储存场地及设施不符合环境卫生要求，未建立并按规定保存废弃食用油脂收集、收购、销售专用台账的，处五千元以上五万元以下罚款；
（十五）未经许可从事建筑垃圾运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动的，对施工单位处一万元以上十万元以下罚款，对建设单位、运输建筑垃圾的单位处五千元以上三万元以下罚款；
（十六）建筑垃圾消纳厂受纳工业固体废物、有毒有害垃圾和其他非建筑垃圾的，处五千元以上一万元以下罚款；
（十七）将建筑垃圾交给个人或者未取得建筑垃圾处置许可的单位运输的，处一万元以上十万元以下罚款；
（十八）产权人或者管理者不定期对化粪池、储粪池疏通、掏挖的，处二百元以上一千元以下罚款；
（十九）不按规定缴纳生活垃圾处理费逾期不改正的，对个人处应缴生活垃圾处理费三倍以下不超过一千元罚款，对单位处应缴生活垃圾处理费三倍以下不超过三万元的罚款；
（二十）未按照环境卫生设施标准配套建设环境卫生设施的，处一万元以下罚款；
（二十一）损坏环境卫生设施的，处二千元以上二万元以下罚款；
（二十二）未经批准关闭、闲置、拆除环境卫生设施或者改变其使用性质的，处一万元以上十万元以下罚款；
（二十三）未经批准从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输或者处置活动的，处三万元罚款；
（二十四）生活垃圾经营性清扫、收集和运输单位未按照环境卫生作业标准、作业规范在规定的时间内清扫、收运垃圾和作业后未对垃圾收集、处理设施进行保洁复位，清理作业场地，以及未将收集到的垃圾运输到依法设立的处置场所的，处五千元以上三万元以下罚款；
（二十五）生活垃圾经营性处置单位未按照国家规定和技术标准处置生活垃圾，以及未按规定处理处置过程中产生的污水、废气、废渣、粉尘的，处三万元以上十万元以下罚款；
（二十六）生活垃圾经营性处置单位未按要求配备管理、操作人员和设备、设施的，处三万元以上五万元以下罚款；
（二十七）生活垃圾经营性处置单位未对每日收运、进出场站、处置的生活垃圾进行计量并向环境卫生管理机构报送统计报表，以及未按要求定期进行水、气、土壤等环境影响检测，未对垃圾处理设施的性能和环保指标进行检测、评估并向环境卫生管理机构报告检测结果的，处三万元罚款。
第五十条 违反本条 例规定占用环境卫生设施的，由环境卫生管理机构责令恢复原状，拒不恢复原状的，由环境卫生管理机构代为恢复，所需费用由违法行为人承担，并可以处二千元以上二万元以下罚款。
第五十一条 违反本条 例涉及其他行政管理部门权限的，由有关行政管理部门依法处理。
第五十二条 盗窃、破坏环境卫生设施以及阻碍环境卫生主管部门、环境卫生管理机构工作人员依法执行职务，应当给予治安处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 环境卫生主管部门或者环境卫生管理机构在具体工作中有下列行为之一，侵害公民、法人、其他组织合法权益或者损害公共利益的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）无法定依据或者违反法定程序执法的；
（二）使用暴力、胁迫等手段执法的；
（三）故意损坏当事人财物的；
（四）对发现的违法行为不依法查处的；
（五）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的其他行为。
第八章 附则
第五十四条 大连经济技术开发区管理委员会等市人民政府派出机构根据授权，负责管理范围内的环境卫生工作。
第五十五条 本条例下列用语的含义：
（一）生活废弃物，是指人类在生活活动过程中产生的废物。
（二）大件废弃物，是指重量超过5公斤，体积超过0.2立方米，长度超过1米的旧家具、办公用具、废旧家电及包装箱等废弃物。
（三）生活垃圾，是指在日常生活中或者为日常生活提供服务的活动中产生的固体废弃物，以及法律、行政法规规定视为生活垃圾的固体废物。
（四）建筑垃圾，是指建设单位、施工单位新建、改建、扩建和拆除各类建筑物、构筑物、管网等以及居民装饰装修房屋过程中所产生的弃土、弃料及其它废弃物。
（五）废弃食用油脂，是指食品生产经营者和单位食堂在经营过程中产生的不能再食用的动植物油脂，包括油脂使用后产生的不可再食用的油脂，餐饮业废弃油脂，以及含油脂废水经油水分离器或者隔油池分离后产生的不可再食用的油脂。
（六）环境卫生作业单位，是指环境卫生专业单位、经批准的从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务的单位以及其他符合规定资质条件的从事环境卫生作业服务的单位。
第五十六条 本条例自2010年2月1日起施行。1993年10月27日大连市第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《大连市城市环境卫生管理条例》同时废止。

市场准入制度理论基础的新视角
市场准入制度是国家对市场主体资格的确立、审核和确认的法律制度，包括市场主体资格的实体条件和取得主体资格的程序条件，其表现是国家通过立法，规定市场主体资格的条件及取得程序，并通过审批和登记程序执行。
市场准入制度是国家对市场基本的、初始的干预，是政府管理市场、干预经济的制度安排，是国家意志干预市场的表现，是国家管理经济职能的组成部分。自然人的民事权利能力和行为能力是天赋的，法律给以普遍的、一般的确认，而自然人、法人和其他组织从事经济活动的权利能力和行为能力是由法律特别确认的，必须通过一定的程序获得，如登记、许可。
市场准入制度最早是因国家掌握税源而产生的。税收源自于人们从事各种经济活动创造的社会财富，是国家财政收入的重要组成部分和国家运转和职能实施的经济保障。国家要参与国民收入的分配和再分配，为了掌握税源，建立了市场主体的登记制度，对企业进行财政性管理。这时市场主体的数量、规模很小，交易方式和交易关系简单和分散，参与经济的范围有限，登记只是政府掌握市场主体信息的一种途径，只具有市场准入制度初步的功能和特征。
社会不断发展，市场主体数量和实力增大，交易方式和交易关系日趋复杂，市场主体之间的连动性及其对社会的影响力增强。国家对市场主体进行管理，这种微观管理通过市场主体对社会发展的影响力对社会产生宏观的影响。进入管制的重点逐步发展为确认、保护市场主体资格和监管纠正市场主体的滥用资格行为。
尤其到了近现代，人类社会普遍进入自觉状态，人们对自身和他人的行为及整个社会认识逐渐深入和清晰，不断掌握自然和社会的发展规律，个人、国家和整个社会都有对未来的预期，并据此调整自身和他方的行为。
在社会和认识发展的推动下，国家干预逐渐清晰和深入，具有普遍的影响力，时至今日市场准入制度的存在具有多方面的原因和理论基础。控制税源、信息统计和社会管理一如既往是市场准入制度存在的原因，但其还有以下深入、复杂、不确定并颇具争议的方面。

第一节　自然垄断（natural monopoly）与严格的市场准入
R•H•科斯认为，企业是市场关系的一种替代物，“是作为通过市场信息交易来组织生产的替代物而出现的”，“采用一种替代性的经济组织形式能以低于利用市场时的成本而达到同样的效果，这将使产值增加”，“只要企业的行政成本低于其所替代的市场交易成本，企业活动的调整所获收益多于企业的组织成本，人们就会采用这种方式”。自然垄断指的就是这样一种产业，即因生产的规模经济特?e显著，长期平均成本线随产量不断下降；或者虽然此产业的规模经济并不显著，厂商的长期平均成本线先下降后上升，但因社会上对此产品需求太小，以致市场需求线与厂商的长期平均成本线相交在该线的下降阶段，由此形成垄断。
传统理论认为，导致自然垄断的“自然”的或技术的因素是某些行业具有明显的规模经济(economies of scale)和过高的沉淀资本(sunk capital)。英国著名经济学家马歇尔认为，高效大型机器设备的广泛应用必然导致规模扩大，而规模扩大可以带来单位产品的成本大幅度降低，即可以给生产者带来单纯要素追加以外的收益。如果一个行业具有规模经济的特点，规模大的企业比规模小的企业具有生产成本优势，该行业自然仅有少数甚至单一企业存在。沉没资本是指如果生产停止或研发不成功而无法挽回的成本。许多行业的生产经营活动需要投入特别专门的资本，这些资本不易转移到其他用途中去，形成沉淀资本。
如果一个行业具有自然垄断的特点，那么过度竞争会导致低效率，破坏社会生产力，但同时，垄断企业利用垄断权力操纵市场会导致社会福利的损失。因而，为增进效率和社会福利，政府对自然垄断行业一般采取两种对策，一种是政府自己直接经营具有自然垄断性质的企业，另一种是政府对自然垄断企业进行一定程度的干预，即进入管制和价格管制。
进入管制是营业许可管制，政府限制一定行业中的主体的资格和数目，对申请进入某个自然垄断行业的厂商进行资格审查，发放许可证。一方面，由于自然垄断行业具有规模经济的特点，由少数几家垄断企业经营，成本最小，过度的竞争带来效率损失。另一方面，自然垄断行业的沉淀成本比重大，过度竞争会破坏生产力，所以政府要对企业进入自然垄断行业进行管制，选择并赋予少数几家或一家企业垄断特权。
传统的自然垄断理论为市场准入制度提供了理论基础。但是，以规模经济和沉淀资本为基础的自然垄断管制，自产生之日起就遭受了来自经济学界的持续的尖锐批评。

一、厂商效用与消费者效用
传统理论认为，由于规模经济，自然垄断条件下提供相关产品的社会成本较竞争性条件下（或其他形式）的社会成本低，故而社会选择自然垄断形式，即规模经济引起自然垄断。这种观点有个逻辑前提，即生产者的效用水平与消费者的效用水平之间的相关系数接近于1，即随着生产量的增加，生产者的效用函数与消费者效用函数的变化趋势与变化幅度是大体相当的。
但实际情况不是这样的。高产量同时增加厂商和消费者的效用，但产品多样化却给他们带来相反的效用：消费者从产品多样化获得更高的效用水平，具有更丰富的选择；厂商则需要进行更激烈的市场竞争，降低了厂商的效用。因此，从成本的角度看，规模经济要求生产趋向集中，但从消费者角度看，生产有必要保持一定程度的分散，整个市场在供给集中化和需求分散化的对立中寻找平衡，集中但保持一定的分散，满足消费者的不同偏好，分散但顾及经济。垄断不是必然的结果，更不是最佳的结果。
当今社会是要求自主、选择和个性的社会，只要消费者的偏好足够明显并且具有一定的规模，厂商从消费者（因偏好不同而形成）的支付差异获得的额外收入就能获得回报，弥补其在市场分散条件下所付出的努力与成本，消费者与厂商的效用都得以提高。相反，在所谓“自然垄断”情形之下，也许单一厂商提供单一产品从技术上能够实现较低的社会成本，但忽略了相当多的消费者的多样性需求，扼杀了社会总效用得以提高的可能性。可以说，自然垄断是以成本为衡量指标，多样化则以效用水平为衡量指标。
自然垄断内部只存在有限的产品和服务的多元化，如果自然垄断进行大范围的多样化，规模经济优势也就不那么明显了，垄断的意义也不大了。
同时，消费者消费的不仅仅是产品，当今他们更注重在产品的购买、使用和维护中所享受到的服务和受到的尊重，这些在只有少数企业存在的市场上通常得不到很好的满足，而在充分竞争的市场上消费者才更能体会到“上帝”的感觉。
赋予消费者更多的权利、较多地关注消费者利益（常常由市场来保证）应该优先于赋予厂商更多的权利、关注厂商利益（管制是重要的手段）。因为，消费者代表最广泛的群体、更多的信息（这些信息在市场机制能得以充分表达），是更高效用的主体；消费者的期望和行动代表社会经济系统进步的方向。相反，厂商不会掌握这么多信息。从社会的价值取向来看，社会的福利水平最终体现在消费者从其所消费的商品和服务所获得的效用。关注以多数个体的福利为核心的经济目标才是合理的，也是人本的。自由开放的市场使消费者能够作为一个优势群体或领导群体，通过“货币”投票选择更高的社会福利水平，使物化色彩不掩盖人本主义。

二、竞争市场理论
20世纪八十年代，美国的鲍莫尔等人提出“可竞争市场”（contestable markets）理论，从根本上动摇了自然垄断管制的理论基础。
可竞争市场是指潜在竞争者的竞争压力对市场既有供给者施加很强约束的市场，这种市场上，“进入市场是绝对自由的，退出也是毋需任何代价的”。“可竞争市场的本质在于，这种市场无法拒绝那些打了就跑的进入者，即使倏忽易逝的盈利机会也不会被潜在的新进入者所忽视，因为它能够在价格发生变动之前进入市场取得利益，然后在气候变得恶劣时不付任何代价地离开市场。” ?
可竞争市场理论用“次可加性”重新定义了自然垄断。假设m个企业可进入某种产品的生产，如果单一企业生产所有产品的总成本低于多个企业分别生产这些产品成本之和，即若对所有非负的x1,……xm，若有c(x)≤c(x1)+c(x2)+……+c(xm)成立，C代表成本，X代表产出，则表明成本函数C对产出X是次可加的。简单地说，如果一个企业生产整个行业产品的生产成本比两个或两个以上的企业分别生产的成本更低，则这个行业就是自然垄断行业。因此，自然垄断形成的“自然”的或者技术的因素并不一定是边际成本递减，而是成本的次可加性。
根据传统理论，自然垄断企业均具有成本递减的特点，都需要政府管制。但是，可竞争市场理论认为，自然垄断行业并非边际成本一定下降，传统的政府管制超越了应该管制的范围。另外，在可竞争市场上，自然垄断与竞争是相容的。具有成本次可加性特点的自然垄断企业通过价格——产出组合可以寻找到并维持一组使潜在进入者进入的利润为零，而自己的利润不为负的价格，在没有政府市场准入管制的条件下，维持其垄断地位，这种垄断是可竞争的，垄断利润消失，社会福利的增进，政府的价格管制也是没有必要的。
因此，自然垄断不必然导致政府管制，包括市场准入的管制。

三、 寻租理论
政府管制还产生了一系列损害社会福利的实际后果，表现之一就是助长了寻租活动。
寻租是个人或利益集团寻求垄断特权以获得垄断利润或额外收益的非生产性行为。寻租总是与政府行为紧密相关的。当政府介入市场，创造并维持各种垄断特权时，寻求额外收益的个人或利益集团便围绕着垄断权力展开寻租活动，或者鼓励政府建立垄断特权，或者取代别人的垄断特权，或者维持已取得的垄断特权。?
在没有政府市场准入管制的市场结构中，如果自然垄断行业中存在租金，如企业由于拥有某种资源，开发出某种新产品，或者采用某项新技术，其在最初获得经济租金，这必然吸引着对潜在的进入者，导致供给增加，价格下降，生产者的经济租金逐步减少，直到消失。企业在竞争市场上寻求经济租金的行为是一种生产行为，增加了产量，增进了社会福利和消费者剩余。?
在政府介入的市场，对自然垄断进行市场准入管制的条件下，情况发生了变化。对自然垄断的市场准入管制创造了垄断特权，垄断特权可保证垄断者获得垄断租金。能否取得垄断租金关键在于能否取得进入资格，政府是决定者。因此，围绕垄断权利必然展开各种针对政府或政府官员的游说活动，甚至贿赂行为。不增加任何有效产出的寻租活动在一个交易费用不可能为零的社会中是要耗费经济资源的，寻租竞争会导致寻租成本的不断上升和垄断租金的减少，最终使垄断租金全部转化为寻租成本，寻租降低社会福利。?
中国股市就是很好的一个例子，曾经政府对企业上市实行严格的准入制度，这使得股市变成一个寻租场，壳资源紧俏，企业不择手段获得壳资源，投资者也没有必要关心企业财务信息的真实性，监管事与愿违。实行核准制之后，中国股市“寻租场”的性质开始发生转变。　

四、X无效率理论
X效率的概念是利本斯坦（Leibenstein）在1966年提出来的，这指的是企业有效率地配置资源以及选择具有技术效率的生产计划的能力。企业之间的制度竞争最终表现在具有X效率的企业相对容易胜出，具有X-无效率企业相对容易败北。
在宏观资源配置既定的条件下，微观经济主体由于激励不足等原因而无法实现既有资源可能达到的生产可能边界（指技术上的边界），资源配置没有达到最佳效率，由此产生X无效率，这是次可加性带来低成本的可能不能实现，自然垄断常常就是这样一种情形。
在我国，自然垄断是与国家垄断经营相对应的，甚至这是自然垄断的唯一形式，国营的效率是非常低的，有资料表明，全国各种所有制企业的绩效表现从大到小顺序为：私营企业、股份制企业、外商投资企业、其他企业、集体企业、港澳台投资企业、国有企业，自然垄断的X无效率表现的尤其明显。
国有企业坐收垄断利润，缺少必要的监督和激励来将成本降低到能够保证部分可加性的水平上，或实现既定设施的最大化利用，长期效益低下，内耗严重，向社会提供的商品和服务完全不能令消费者满意，其管理者更倾向于非货币的收益，甚至牺牲消费者的效用，根本不能实现较低的社会总成本，可加性是理论上的，没有竞争压力的企业在国际和国内市场上都不会成功。

五、公共物品理论
自然垄断的又一理由是运输、邮电、通信、电力等系统具有外部效应，有公共物品的属性。
公共物品的特点是使用的不排它性和排除他人使用的高成本性。对公共物品的需求信息很难通过市场反映出来，市场失灵。首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求和偏好，即使知道也不会如实地说出来。为了少支付或不支付公共物品的使用费用，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的需求和偏好。都有“免费乘车”的倾向，不支付费用而获益。所以我们无法推断出对公共物品的需求并进而确定公共物品的最优数量。
尽管我们实际上难以通过分析公共物品的需求来确定它的最优数量，但可以确定的是市场本身提供的公共物品通常将低于最优数量，市场机制分配给生产公共物品的资源常常会不足，公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决，政府要承担起提供公共物品的职能。
但是，现代经济理论对公共物品的范围有了新的认识。许多公共物品存在拥挤性，在对公共物品的使用人数尚未到达拥挤点时，新增加的消费者对公共物品的使用对其他消费者并无明显影响，而在达到拥挤点之后，新增加的消费者对公共物品的使用将使原有的消费者在使用公共物品时边际成本有显著的提高。也就是说，在到达拥挤点之后，这些物品具有显著的私人物品属性。运输、邮电、通信、电力等系统等都具有这种特点：乘客较多时，乘客对公共汽车的使用存在竞争，汽车过多则引发对公路的过度使用；使用某一通信系统的人超过一定人数时，系统存在服务终端数量不够的问题或超负荷引起的速度降低问题。这种情况在经济发达地区或较发达地区表现得较明显，人们对公共设施的使用存在一定的争夺。另外，随着社会的发展，可以以较低的成本从技术上排除他人对一种物品的使用，区分基础设施的使用者与非使用者（如收费电视、网络与收费公路），将相关的外部效用降至最低，能够比较容易得克服搭便车的问题，人们都需要付费使用这些设施，其公共物品的属性很低，只能说是公益物品。
可见，同样的设施在不同的时间或地点具有不同的经济特性。
从实际经济运行来看，运输、邮电、通信、电力等具有网络拓扑结构的产业可以分为两个基本层次的供应市场。网络的拓扑结构由结点和链接通道组成，“结点”代表着直接供应网络系统相关服务的厂商，消费者是直接从这些结点获得服务的，而“链接通道”则指铁路轨道、通信电缆、电网等设施，是作为基础存在的。结点和链接通道都是实现最终服务所不可缺少的，但两者具有不同的特点。在许多情况之下，经济主体对于链接通道的使用没有竞争性，或者说链接通道更多地表现出外部性与非竞争性，因而更具有公共物品的性质。而消费对结点的使用存在一定的争夺，在经济发达地区尤其如此，现在的技术可以有效地解决搭便车问题，其私人性表现得较为明确。