李某等侵犯商业秘密案

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

一、案件来源
深圳市罗湖区人民法院（2004）深罗法刑初字第767号刑事判决书、深圳市中级人民法院（2004）深中法刑二终字第258号刑事裁定书。

二、案件要旨
侵犯商业秘密罪在客观方面表现为违反国家反不正当竞争法及有关法律法规的规定，侵犯商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。具体来说，即侵权人在客观上实施了侵犯商业秘密的行为，包括四种表现形式：以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密；以及明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，并给商业秘密权利人造成直接经济损失数额在50万元以上的重大损失。

三、基本案情
润天智公司成立于2000年3月8日。2001年4月17日，润天智公司任命被告人徐某为副总经理。同年5月，被告人龚某进入润天智公司，任机械开发部工程师。2001年10月，润天智公司自主研制的“润天智超宽幅彩色数友喷绘系统V1.0”，经深圳市信息化办公室发给软件产品登记证书。同年11月5日，润天智公司委托浙江大学计算机学院软件研究所首山雄博士开发XJ500喷墨打印头控制卡。
2002年4月，金龙电脑喷绘公司总经理被告人李某通过向润天智公司购买喷绘机认识被告人徐某后与其联系，提议被告人徐某获取润天智公司的喷绘机生产技术资料并带该公司技术人员一起前往沈阳工作，初步商议徐某的报酬为年薪人民币30万或公司20%的股份。其后，被告人徐某利用工作之便复制了润天智公司喷绘机生产相关技术资料，同时怂恿被告人龚某及该公司电子开发部工程师马某一起前往沈阳为被告人李某的公司生产喷绘机，被告人龚某及马某均表示赞同。2002年5月10日晚下班后，被告人徐某指使龚某在润天智公司拷贝了软件工程师赵某、机械工程师颜某某电脑上的喷绘机生产相关技术资料。5月12日，龚某将拷贝好的硬盘交给徐某。5月13日，被告人徐某、龚某及马某三人未办理辞职手续乘飞机前往被告人李某正在筹备的柯宝公司。徐某将内含润天智公司喷绘机的相关技术资料的硬盘交予被告人李某。其后被告人龚某及马某开始在柯宝公司工作。2002年5月10日，柯宝公司登记成立，法定代表人为李某。同年8月，柯宝公司生产出“赛特”3200数码彩色喷绘机。
2002年8月，润天智公司向公安机关报案。公安机关接报后，分别于2002年9月12日、2003年4月3日将被告人徐某、龚某及李某抓获归案。
经深圳市知识产权研究会鉴定，润天智公司、柯宝公司两家公司产品涉及光盘所载的软件技术内容相同，具体为核心算法参数文件完全一样；控制打印头板动态连接库相似，但来源完全一样；核心技术的源代码相似，且来源于相同的初始源代码。润天智公司在深圳市信息化办公室登记的“彩神数码喷绘机”（以下简称“彩神”）系统软件和首山雄开发的系统软件两者源代码同源；润天智公司和柯宝公司两者源程序同源；同理，首山雄开发的系统软件和柯宝公司两者源程序同源。因此，说明“彩神”源代码是润天智公司的技术秘密，柯宝公司生产“赛特”5200数友彩色喷绘机使用了“彩神”源代码。
经深圳市中衡信资产评估公司评估“彩神”生产有技术的无形资产价值为人民币630万元，“FLORA-3204彩色数码喷绘机”技术许可使用费的价值为人民币300万元，单机利润为人民币26万元。

四、法院审理
罗湖区人民法院认为：本案中，润天智公司经过立项、组织人员开发了“彩神”数码喷绘机、“彩神”系统软件源代码的生产专有技术，该技术含有不对外公开、不为公众知悉的技术信息，且该技术信息通过生产、销售，能够为权利人带来经济利益，润天智公司对其采取了与公司人员签订了保密协议等措施。据此，可认定该技术属于商业秘密。被告人李某、徐某、龚某盗用权利人的商业秘密进行产品生产和销售，其侵权行为给润天智公司造成了直接经济损失，但现有证据难以计算其实际损失。因此，该商业秘密的许可使用费人民币300万元应当认定为润天智公司的重大损失。
综上，法院判决：被告人李某、徐某、龚某的行为均已构成侵犯商业秘密罪。分别判处被告人李某有期徒刑一年零三个月，并处罚金人民币10万元；被告人徐某有期徒刑十个月，并处罚金人民币2万元；被告人龚某有期徒刑十个月，并处罚金人民币1万元。
宣判后，三原审被告人不服，均认为自己没有侵犯被害单位的商业秘密，并向深圳市中级人民法院提出宣判其无罪的上诉请求。三上诉人均认为：深圳市知识产权研究会作出的两份《技术秘密鉴定意见书》由于所作鉴定的机构及鉴定人不具有鉴定资格、公安取证过程中有不合法行为、两份鉴定意见书比对的内容缺乏可比性等，缺乏真实性、科学性及合法性，应为无效，不能作为本案定案的依据；而资产评估公司所做的资产评估报告亦不能作为证明润天智公司所受损失的证据。
上诉人李某上诉还称：原审判决认定其提议徐某获取润天智公司的喷绘机生产技术资料并带该公司技术人员一起前往沈阳工作，徐某将润天智公司的相关技术资料交予李某的情节证据不足，缺乏事实依据；柯宝公司的彩色数码喷绘机控制系统的软、硬件是委托浙江大学计算机学院软件研究所首山雄博士开发的技术，是通过正当、合法的方式取得的。上诉人徐某、李某上诉还称一审审判程序违法：检察机关指控犯罪的大量证据没有在庭前出示，而是当庭部分宣读，导致被告人的辩护人没有合理时间对证据质证；不允许重要证人首山雄出庭作证，导致对软件侵权的错误理解；部分证据不充分，且有存在矛盾之处。
深圳市中院经审理后认为：上诉人李某、徐某、龚某以盗窃手段获取并使用权利人的商业秘密，给权利人造成重大损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。
经核查，深圳市科技和信息局是深圳市科技主管部门，负责协助司法机关对侵犯企业技术秘密案件中的技术问题进行鉴定，而深圳市知识产权研究会是社会团体法人，是深圳市科技和信息局的下属咨询服务机构；从深圳市知识产权研究会两份《技术秘密鉴定意见书》的三位鉴定人的身份来看，分别供职于深圳清华大学研究院信息光机电研究所、深圳大学工程技术学院实验室、深圳市电子研究所；从两份鉴定意见所鉴定的内容来看，结合本案的其他有关证据，说明其鉴定内容是客观真实的，故上诉人要求进行重新鉴定，不予支持；上诉人认为公安机关交给专家组鉴定的柯宝公司的技术资料已被本案的利害关系人润天智公司先接触，但没有提供相关的证据予以证实，该上诉理由不能成立。三上诉人盗用润天智公司的商业秘密并生产出产品，其行为给润天智公司造成了经济损失，原审判决采用该商业秘密的使用许可使用费认定润天智公司的损失是符合法律规定的，上诉人认为深圳市中衡信资产评估公司的《资产评估报告书》不能作为润天智公司损失证据的上诉理由不足，亦不予采纳。
针对上诉人的其它上诉理由。经查，上诉人李某提议上诉人徐某获取润天智公司的喷绘机生产技术资料并带该公司技术人员一起前往沈阳工作，徐某将润天智公司的相关技术资料交予李某的情节，有上诉人徐某多次稳定详细的供述以及其他相关的证据予以证实，故上诉人李某认为认定上述情节证据不足的上诉理由不能成立，不予支持。上诉人龚某称原审判决所采用的两组证据相矛盾；以及原审法院认定“徐某怂恿上诉人龚某及该公司电子开发部工程师马某一起前往沈阳为上诉人李某的公司生产喷绘机，上诉人龚某及马某均表示赞同”，证据不足。但经查，上述两组证据证明的两个情节均有上诉人徐某和龚某的多次供述相互印证，并和其他证人证言相吻合，而另一上诉理由，亦有充足的证据予以证明其主张与事实不符。故上诉人龚某的该上诉理由不足，法院不予采纳。
上诉人李某上诉称：柯宝公司生产的彩色数码喷绘机控制系统的软、硬件是委托浙江大学计算机学院软件研究所首山雄博士开发的技术，是通过正当、合法的方式取得。同时提供了有关的证据。但经审查上诉人提供的有关证据和对该部分证据进行核实，法院认为：上诉人李某的公司确在2002年4月10日和首山雄签订《供货协议》，向其购买用于Xaar500头3200型彩色数码喷绘机控制系统。但从所购买的软、硬件的内容来看，并不包括该控制系统软件的源程序代码。从其提供的润天智公司和首山雄2001年11月15日签订的《技术开发合同书》来看，润天智公司委托首山雄开发的只是XJ500喷墨打印头控制卡，而不是喷绘机系统软件。纵观本案证据，涉案的润天智公司的喷绘机系统软件早在该两份合同签订前的2001年10月10日已在深圳市信息化办公室登记，并由该办公室颁发软件产品登记证书。显然，该登记的喷绘机系统软件不包括上述登记后两份合同所涉及的技术内容，而柯宝公司及首山雄提供的源程序代码与润天智公司已登记的该喷绘机系统软件的源程序代码同源，上诉人李某不能提供在润天智公司登记前后其公司是通过何种合法途径取得了该喷绘机系统软件的源程序代码，其提供的上述两份合同和首山雄的证言及其对深圳市知识产权研究会的鉴定意见书所出具的意见，不能说明其公司的喷绘机生产技术是由首山雄研制的，相反，本案却有大量证据证实上诉人徐某和龚某通过盗窃手段复制了润天智公司的技术资料给柯宝公司，并利用该技术生产出喷绘机。故上诉人李某认为其公司喷绘机软件技术是由首山雄研制的主张证据不足。关于上诉人徐某提出：检察机关指控犯罪的大量证据没有在庭前出示，而是当庭部分宣读，导致上诉人的辩护人没有合理时间对证据质证的上诉请求。经审查，原审法院审判程序合法。其上诉理由不能成立，不予支持。
综上所述，深圳市中院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，被告人李某上诉称柯宝公司生产的彩色数码喷绘机控制系统的软、硬件是委托浙江大学计算机学院软件研究所首山雄博士开发的技术，是通过正当、合法的方式取得，因此不符合侵犯商业秘密罪的客观要件，不构成犯罪。但法院根据有关证据认定是被告人徐某、龚某通过盗窃手段复制了润天智公司的技术资料给柯宝公司，并利用该技术生产出喷绘机，故三被告人的行为构成侵犯商业秘密罪，应受相应的处罚。由此可见，侵犯商业秘密罪的客观要件对于认定是否构成犯罪十分重要。那么，侵犯商业秘密罪的客观要件是什么，其行为的表现形式又为哪几种呢？
根据《刑法》第二百一十九条可知，侵犯商业秘密罪在客观方面表现为违反国家反不正当竞争法及有关法律法规的规定，侵犯商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。具体来说：
（一）客观上实施了侵犯商业秘密的行为。其中的商业秘密，是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
侵犯商业秘密的行为表现为以下四种情况，即：
1、以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的。其中，盗窃是指以非法占有为目的，窃取他人所有的商业秘密的行为，其采取的手段包括复制、监听、偷拍等，所窃取的既可以是商业秘密载体的原件，也可为复印件；利诱是指以金钱、物质或其它利益为诱饵使掌握商业秘密的非权利人向其泄露商业秘密；胁迫则指对掌握商业秘密的人进行生理、心理等方面的恐吓、威胁，达到精神上的强制，使掌握商业秘密的人向其告知商业秘密。至于其他不正当手段，则是指除上述几种行为以外的，采取如抢劫、诈骗、商业间谍等获取商业秘密的违法手段。
2、披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的。其中，所谓披露是指通过任何作为的方式将获取的他人的商业秘密向权利人以外的第三人泄露，采取的方式多种多样，如口头、书面告知第三人，或通过新闻媒体向社会公开等；使用、允许他人使用则是指行为人出于不正当竞争或非法获利的目的，将获得的商业秘密用于自己的生产、经营活动或授权给他人进行使用。值得注意的是，披露、使用或允许他人使用的前提是须以不正当手段获得的他人的商业秘密，若行为人为善意第三人，是通过反向工程等正当途径获取的商业秘密，则不能以本行为论处。
3、违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。即行为人违反其与权利人之间的约定或违反权利人有关保守商业秘密的要求，向第三人披露、自己直接使用或允许他人使用其所知悉的商业秘密的行为。因此，实施本款行为的主体包括企业内部的工作人员，离退休人员以及与权利人订有保守商业秘密协议的合作伙伴、代理商等。如果上述主体违反与权利人的有关保密约定，披露、使用或允许他人使用其所掌握的商业秘密的则以侵犯商业秘密罪论处。
4、明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密论。即明知或应知前述第一种至第三种违法行为，仍获取、使用或者披露他人商业秘密。这种情况可被称为“间接侵犯商业秘密的行为”，行为人不是直接从商业秘密权利人处获得商业秘密，而是明知或应知向其传授商业秘密的人具有上述违法行为，却仍获取、使用或披露他人的商业秘密。
（二）给权利人造成重大损失。这里所说的“重大损失”，是指经济方面的损失，包括盈利的减少、亏损的增加、减少在竞争中优势、导致权利人的破产等。根据有关法律规定，给商业秘密权利人造成直接经济损失数额在50万元以上的，致使权利人破产或者造成其他严重后果的，应当追诉（单位犯侵犯商业秘密罪的起刑标准为150万元）。另外，该权利人遭受的“重大损失”必须与侵权人所实施的侵权行为之间具有因果关系，如果侵权人实施了侵犯商业秘密的行为，但该行为本身未对权利人造成重大损失的，则不构成侵犯商业秘密罪。

中央职称改革工作领导小组


中央职称改革工作领导小组关于完善专业技术职务聘任制度的原则意见

1988年3月12日，中央职称改革工作领导小组

改革职称评定、实行专业技术职务聘任制是专业技术人员管理制度的一项改革，也是专业技术队伍的一项长远的基本建设。由于职称改革涉及面广，政策性强，巩固和健全专业技术职务聘任制度将是一项长期的艰巨工作。两年来，职称改革工作作为科技体制改革和人事制度改革的一部分，对于克服平均主义、加强岗位责任制、贯彻按劳分配原则、促进人才的合理流动、调动专业技术人员的积极性起了一定的作用。首次实行专业技术职务聘任（或任命）的实践证明，专业技术职务聘任制度的方向是正确的、制度是可行的。
为了逐步完善专业技术职务聘任制度，结合两年来职称改革工作中出现的一些问题，提出以下意见。各地区、各部门应结合各自的实际情况，制定具体的实施办法。
一、专业技术职务的聘任工作要做到经常化、制度化
首次专业技术职务聘任工作完成后，专业技术职务聘任工作转入经常化、制度化轨道，各单位可按照合理的结构比例，在国家允许的增资幅度内，根据实际需要，每年进行专业技术职务聘任工作。各单位因自然减员，人员变动等情况出现专业技术职务空额需要补充时，可随时进行正常补缺。由于事业的发展和人才的成长等因素，需要增设专业技术职务时，经上级主管部门核定，可以增设一定数额的专业技术职务。
在经常化的专业技术职务聘任工作中，各单位要严格按照各职务条例规定的条件，根据对专业技术人员的考核，决定是否续聘；在有条件的地区或部门，还可经上级主管部门同意，实行向社会公开招聘。要加强对本单位专业技术人员的管理，严格执行离、退休制度，使专业技术队伍结构合理，保持生机和活力。
二、加强专业技术职务聘任工作的宏观控制
在首次专业技术职务聘任工作中，根据岗位设置需要和国家财政承受能力，加强宏观控制，下达限额指标是必要的。这样做防止了在全国范围内失控，保证了首次专业技术职务聘任工作健康稳妥地进行。专业技术职务聘任制转入经常化、制度化轨道后，事业单位实行定编定员和控制工资基金总额的办法，即在国家下达的工资总额和编制定员范围内，各单位根据其主管部门确定的各类、各级专业技术职务合理的结构比例，按照各专业技术职务试行条例所规定的任职条件和评审程序，进行专业技术职务评审聘任工作。
实行专业技术职务聘任制度的企业单位，在其上级主管部门核定的专业技术职务比例限额内，由厂长（经理）确定聘任专业技术人员的数额，所需的增资额列入企业成本。其中实行工资总额同经济效益挂钩企业的增资指标，经主管部门核准后，可计入下年度工资总额基数。首次聘任工作结束后，国家不再下达增资指标。企业进行专业技术职务聘任工作的评审程序、考核标准及聘任办法，亦应参照中央、国务院及中央职称改革工作领导小组有关职称改革的文件实施。
各省市、各部委应当逐步完善考试、考核、晋职、晋级和奖惩等有关规定。
三、逐步下放专业技术职务评审、聘任权限
首次专业技术职务聘任工作完成后，高、中级职务的评审、聘任权限应逐步地、有控制地下放到符合条件的基层单位，以利于校（院）长、院（所）长、厂长负责制的贯彻实施，保证行政领导在聘任专业技术人员工作中的自主权。各省、自治区、直辖市和各部委应结合本地区、本部门所属单位的实际情况，如领导班子是否健全，专业技术人员的素质，高级专业技术人员的数量，单位的规模，学术技术水平等情况，作出分期下放评审聘任权限的规定。
当前，各省、自治区、直辖市和各部委直属的一些重点高等院校、科研机构、卫生机构及大型企事业单位，如具备了条件，应首先将评审、聘任权下放给他们。
放权后的高级职务评审委员会必须由高级专业技术人员组成，中青年高级专业技术人员应占三分之一以上。中级职务评审委员会如何下放评审、聘任权限问题，由各省、自治区、直辖市和各部委作出相应的规定。
四、要建立健全科学的专业技术人员考核制度
考核是专业技术人员管理的重要环节，无论是招聘录用，还是奖惩晋升都应以考核结果作为主要依据。考核的目的在于了解专业技术人员的实际水平、工作能力以及完成目标任务的业绩等情况，考核的方法应以定量与定性相结合，平时考核与阶段考核相结合。对担任各级职务的专业技术人员要规定明确的任期目标，实行任期目标考核制。同时，还要建立健全科技人员的考绩档案，随时记入专业技术人员的工作成绩、论文、成果以及培训、进修等情况，以此作为量化考核的依据。
通过考核择优选聘，对符合晋升条件的人员根据岗位需要，在限额内聘任职务。对少数不能履行职责、并为实践证明达不到相应职务所要求的水平和能力者，可以评聘低一级职务或调做其他工作。有些人虽然水平、能力达到了任职条件的要求，但由于工作态度、职业道德较差，可不再聘任其职务。
专业技术职务应由单位的行政领导聘任。事业、企业单位的行政领导兼任专业技术职务由上级主管部门聘任。
各级专业技术人员管理部门应加强对评审聘任专业技术职务工作的检查。
五、选聘优秀拔尖中青年专业技术人员任高级专业技术职务
中青年专业技术人员是我国发展科学技术事业的中坚力量，是科学技术促进经济发展和社会进步的主力军。担负着承上启下的历史使命。在实行专业技术职务聘任制度时，要把中、青年专业技术人员中的优秀拔尖人才聘任到高级专业技术岗位上，以保证他们聪明才智的充分发挥。各级领导要有打破论资排辈封建市俗的勇气，要以为优秀人才的脱颖而出创造条件为已任。各地区、各部门要在今后的几年内培养、选拔、造就一批学术成就突出，贡献显著的优秀中青年专家队伍。各级政府、各级领导和老一辈科学家要把这项工作当作一项重要任务，以此保证我国科学技术的发展有强大的后继力量。今后，科研机构、高等院校、工厂企业都要有自己的中青年高级专家。
六、加强职务条例的修订及立法工作
各职务试行条例在首次聘任工作中起了重要的作用，但也暴露出一些问题，有的条例在制订时考虑的不够周密。因此，有必要进一步修订，以臻完善，并进一步法规化。条例的修改工作在首次聘任工作基本结束后，由各职务条例主管部门负责组织进行。各职务条例主管部门修订条例时，应结合首次聘任工作中遇到的问题，在广泛征求意见的基础上，结合本系列、本系统和本行业的特点，着眼于长远的条例立法工作，进行认真的修订完善工作。各职务条例和职务挡次之间不强求建立相互对应的关系，在确定各级职务的岗位职责、任职条件、评聘方法及工资标准等项内容时，要防止互相攀比。中央职称改革工作领导小组负责对修订后的条例进行审核，并协助国务院法制局会同有关部门进行条例的立法工作。
七、逐步实施专业技术职务聘任制度经常化、制度化的工作。
各省、自治区、直辖市、中央国家机关各部委、各直属机构、各人民团体职称改革工作领导小组可按照本原则意见，选择部分已经完成首次专业技术职务聘任工作的单位进行专业技术职务聘任工作经常化、制度化的试点。在总结经验的基础上，再逐步展开，把建立、健全专业技术职务聘任制度的工作做好。