中国证券监督管理委员会


关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见

证监会公告[2010]3号


　 为做好证券公司融资融券业务试点工作，根据《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发〔2006〕69号，以下简称《试点办法》）及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：

　 一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出试点申请，我会将根据证券公司净资本规模、合规经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果，择优确定首批试点证券公司。我会将根据市场情况和试点效果，审慎稳妥地扩大试点范围，有序推开，使之逐步成为证券公司的常规业务。

　 二、首批申请试点的证券公司，应当符合《试点办法》的规定和以下条件：

　 1、最近6个月净资本均在50亿元以上。

　 2、最近一次证券公司分类评价为A类。

　 3、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。

　 4、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。

　 5、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。

　 6、客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形，未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故。

　 7、我会规定的其他条件。

　 我会将严格按照《监管条例》、《试点办法》及上述条件，对首批证券公司申请开展融资融券业务进行审批。成熟一家，批准一家。

　 三、根据《行政许可法》和我会有关行政许可实施程序规定，我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报材料，同时抄报证券公司住所地证监局。

　 四、各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。

　 试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，密切监测试点公司净资本等各项风控指标，督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。

　 五、实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对证券公司融资融券业务试点实施方案进行专业评价。证券公司在提出试点申请前，应按照相关规定向中国证券业协会提交融资融券业务试点实施方案，评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。

　 专业评价主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性进行评价，主要内容包括业务决策与授权体系、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。专业评价的标准、程序和形式都应遵循客观公正的原则制定和实施。

　 六、证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会要认真做好证券公司融资融券业务试点的相关工作，加强对融资融券试点的业务指导和自律管理。

　 证券交易所应当按照有关实施细则，科学分析筛选融资融券业务标的证券，合理确定标的证券和可充抵保证金证券的范围和名单并适时公布；要进一步做好融资融券交易结算系统的测试工作，维护试点启动后融资融券交易安全可靠运行；重视融资融券交易风险监控和预警工作，加强前端监控，认真做好盘中实时监控和盘后分析，及时监测和提示风险。

　 证券登记结算公司要做好证券公司融资融券业务试点信用证券账户体系建设的各项工作，维护融资融券业务试点开户、结算及其相关的监测过程及时、准确、顺畅。

　 证券业协会要加强对试点证券公司融资融券业务的自律管理，督促试点证券公司做好融资融券业务风险揭示和投资者教育工作，组织做好证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价。

　 七、首批证券公司融资融券业务试点取得成效后，我会将适时逐步放宽试点的条件，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，分期分批地扩大试点范围。最近一次证券公司分类评价为B类以上、净资本充足的证券公司可以根据自身实际情况，按照《试点办法》的要求进行相应准备。在扩大试点范围前，我会另行公告相关的条件和标准。

　 八、试点证券公司应加强客户的准入管理，审慎设定申请融资融券业务客户的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的证券投资经验和相应风险承担能力，了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券业务服务；明确对申请融资融券业务客户在本公司开户时间的具体规定，只对符合开户时间要求的现有客户提供融资融券业务服务；可根据市场和客户情况，适当提高融资融券业务初始保证金比例，降低可充抵保证金证券的折算率。试点初期，相关风险控制措施应从严掌握。

　 试点证券公司应当按照《试点办法》及内部控制指引的要求，制定本公司的各项业务管理规定，审慎确定本公司融资融券业务试点的各项风险控制指标和业务指标，审慎开展融资融券业务，遵守交易规则，符合监管要求，防范业务风险。试点期间，开展融资融券业务的证券公司在按规定扣减净资本的同时，还应按照不低于融资融券业务规模50%的比例计算业务风险资本准备；应当严格遵守使用自有资金和自有证券从事融资融券业务的要求，用于融券业务的自有证券必须是金融资产科目内“可供出售金融资产”项目下的标的证券；应当在证券交易所规定的范围内，审慎确定本公司的标的证券和可充抵保证金证券名单；应当维护行业有序竞争，合理规定本公司融资融券业务客户授信额度、期限、融资利率和融券费率；应当建立完备的融资融券业务风险识别、评估与控制体系，设置好各项风险控制预警指标，明确规定与平仓相关的各项风险控制措施，确保风险可测、可控、可承受；应当严格履行信息报告制度和信息披露制度，保证各项业务信息的公开、透明、及时。

　 九、试点证券公司应当高度重视、认真做好融资融券业务客户适当性管理、投资者教育和维护稳定工作。要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，明确、客观地向客户告知参与融资融券业务的权利、义务和责任，向客户说明交存的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的开户管理规定，持续管理客户资信记录，对融资融券业务客户资信状况和风险承担能力及时进行监测。要组织以风险揭示和业务操作为主的投资者教育宣传活动，分层次、多渠道对客户普及业务知识，宣传相关政策法规，提示业务风险。要建立有效的客户纠纷处理机制，完善突发事件应急处置工作制度。

　 十、我会将会同有关部门加大对非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展。


　
中国证券监督管理委员会
二○一○年一月二十二日

贵州省黔西南布依族苗族自治州人民政府办公室


关于印发黔西南州知识产权专项资金资助办法、黔西南州知识产权奖励暂行办法、黔西南州知识产权专项资金管理办法的通知

州府办发〔2009〕103号


各县、市人民政府，州政府各工作部门、各直属机构，顶效开发区管委会：

《黔西南州知识产权专项资金资助办法》、《黔西南州知识产权奖励暂行办法》、《黔西南州知识产权专项资金管理办法》已经州人民政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。



黔西南州人民政府办公室

二〇〇九年九月二十一日



黔西南州知识产权专项资金资助办法



第一章 总 则

为激励自主创新，大力扶持和培育自主知识产权，全面提升专利、商标、地理标志及植物新品种申请的数量和质量，促进我州科技进步和经济发展，特制定本办法。

第一条 专项资金的来源

州财政预算拨款。

第二条 专项资金的用途

（一）国内专利申请、涉外专利申请资助。

（二）植物新品种申请资助。

（三）地理标志申请资助。

（四）国内商标注册申请、涉外商标注册申请资助。

（五）计算机软件登记资助。

（六）集成电路布图设计申请资助。

第三条 资助对象

（一）本州行政辖区内的企事业单位、机关、团体和其他组织及个人，均可依照本办法申请专利、商标、植物新品种、地理标志、集成电路布图设计及计算机软件申请登记费用资助。

（二）以上资助在获得证书之日起六个月内提出。



第二章 专利及集成电路布图设计申请资助

第四条 资助范围及条件

（一）国家知识产权局已授权的发明、实用新型和外观设计专利及集成电路布图设计。

（二）向国外以及港、澳、台地区申请并已获授权的发明专利。

第五条 资助标准

（一）职务发明专利及集成电路布图设计的资助金额为1600元/件，非职务发明专利的资助金额为1200元/件，实用新型和外观设计专利的资助金额为600元/件。

（二）国外发明专利申请的资助金额为每个国家10000元/件，港、澳、台地区发明专利申请为5000元/件。同一件申请最多资助两个国家或地区。

第六条 资助程序

申请人应提供以下材料：

（一）专利申请资助申请表。

（二）申请人是法人的，提供工商营业执照复印件一份。

（三）申请人是自然人的，提供本人身份证复印件一份。

（四）提供专利授权通知书原件和专利证书复印件各一份。



第三章 植物新品种申请资助

第七条 资助标准

植物新品种资助为查询费、代理费、注册费等全额费用的60%。

第八条 资助程序

植物新品种申请资助的申请人应提供以下材料：

（一）植物新品种申请资助申请表。

（二）提供品种权受理通知书原件和品种权证书复印件各一份。

（三）提供单位法人代码证或本人身份证复印件一份。



第四章 地理标志、商标注册及计算机软件资助

第九条 资助范围

（一）经国家有关部门核准注册或登记的地理标志、商品商标、服务商标、集体商标、证明商标或计算机软件。

（二）向国外以及港、澳、台地区申请并已核准注册的商标。

第十条 资助标准

（一）商品商标、服务商标的资助金额为600元/件，其中农产品类商标的资助金额为1000元/件。

（二）集体商标和证明商标的资助为查询费、代理费、注册费等全额费用的60%。

（三）地理标志资助金额为10000元/件。

（四）国外商标注册申请的资助金额为每个国家10000元/件，港、澳、台地区商标注册申请为5000元/件。同一件申请最多资助两个国家或地区。

（五）计算机软件登记资助为300元/件。

第十一条 资助程序

申请人应提供以下材料：

（一）地理标志、商标申请或计算机软件资助申请表。

（二）商品商标、服务商标提供商标受理通知书原件及商标注册证复印件各一份，单位工商营业执照或个人身份证复印件一份。

（三）集体商标和证明商标提供商标注册证复印件一份，单位工商营业执照或法人代码复印件一份。

（四）地理标志提供注册登记证复印件一份，单位工商营业执照或法人代码复印件一份，是其它组织的经所在组织签署意见并加盖公章。

（五）计算机软件登记证书复印件一份，单位工商营业执照或个人身份证复印件一份。



第五章 申请与审批

第十二条 申报审批程序

（一）黔西南州知识产权局常年受理申请人提出的知识产权资助申请。

（二）黔西南州知识产权局根据本办法按季度分期组织审核，确定资助项目和金额，及时下达资助经费。

第十三条 对有下列情况之一者不予资助

（一） 不符合申请条件、不属于资助范围。

（二） 不按规定填写《申请表》。

（三） 提供的材料不全或不真实。

（四） 单位或主管部门已给予了资助的。



第六章 资金管理

第十四条 知识产权专项资金由黔西南州知识产权局负责管理，节约使用。

第十五条 黔西南州财政局对专项资金的使用实施监督检查。申请资助人应提供真实、有效的材料和凭证，如有弄虚作假或重复申请资助的，一经发现，除追缴全部资助金外，将终生取消资助资格，并予以公告。

第十六条 知识产权资助机关需定期向社会公布具体资助情况，以接受社会监督。

第十七条 本办法由黔西南州知识产权局负责解释。

第十八条 本办法自发布之日起施行。





黔西南州知识产权奖励暂行办法



为增强企业自主创新能力，形成一批自主知识产权和知名品牌，促进我州经济社会发展，参照《贵州省知识产权奖励暂行办法》，结合我州实际，特制定本办法。

一、评奖原则

黔西南州知识产权奖的推荐、评审和授奖，实行公开、公平、公正的原则。

二、评奖范围

本州行政辖区内的企事业单位、机关、团体和其他组织及个人，均可依照本办法申报知识产权奖。

三、奖励种类

（一）中国专利金奖、中国专利优秀奖、中国驰名商标奖、中国名牌产品奖。

（二）贵州省优秀专利奖、贵州省著名商标奖、贵州省名牌产品奖。

（三）黔西南州优秀专利奖、黔西南州知名商标奖、黔西南州名牌产品奖。

四、奖励周期

每三年集中评选、奖励一次。

五、奖励标准

（一）中国专利金奖、中国驰名商标、中国名牌各一次性奖励20万元。

（二）中国优秀专利奖一次性奖励5万元。

（三）贵州省优秀专利奖、贵州省著名商标奖、贵州省名牌产品奖各一次性奖励3万元。

（四）黔西南州优秀专利奖、黔西南州知名商标奖、黔西南州名牌产品奖，各一次性奖励2万元。且每次每项评选名额不超过3个。

（三）知识产权奖每三年统一对获奖项目进行表彰，对获省级以上人民政府及其工作部门奖的，颁发奖金，对获州级人民政府奖的，颁发奖牌、证书和奖金。

六、评奖办法

（一）对州内荣获中国专利金奖、中国专利优秀奖、中国驰名商标奖、中国名牌产品奖、贵州省优秀专利奖、贵州省著名商标奖、贵州省名牌产品奖的单位或个人，凭国家或省政府知识产权相关职能部门颁发的荣誉（认证）证书直接向州政府相关职能部门申报。

（二）申报黔西南州优秀专利奖、黔西南州知名商标奖、黔西南州名牌产品奖的项目应具备下列基本条件：

1．具有自主知识产权，在申报评奖前已被授予专利权或被认定为黔西南州知名商标、黔西南州名牌产品。

2．权利合法有效，不存在知识产权纠纷。

3．该项目已实施并取得显著的经济效益或社会效益，或已实施并具有较大的潜在经济效益和社会效益。

4．该项目未获得过国家级、省级或州级相同奖励。

5．专利、商标、名牌州级主管部门规定的其他条件。

（三）黔西南州优秀专利奖、黔西南州知名商标奖、黔西南州名牌产品奖的评选工作分别由州知识产权局、州工商局、州质监局负责，具体评选办法由各职能部门商有关部门分别制定。

（四）每期奖励的组织工作由州知识产权局负责。

七、经费来源：

州级财政每三年按照设置的奖项金额数列入预算。

八、本奖励办法自发布之日起执行。





黔西南州知识产权专项资金管理办法



第一条 为合理、高效地管理州级知识产权专项资金（以下简称专项资金），充分发挥专项资金的引导和激励作用，鼓励发明创造，促进自主创新，在支柱产业、特色优势产业、高新技术等重点产业领域，扶持一批拥有自主知识产权和竞争力较强的优势企业，促进我州经济社会又好又快发展，根据《贵州省省级知识产权专项资金使用管理办法》，结合我州实际，特制定本办法。

第二条 州级知识产权专项资金的资助对象是在黔西南州境内的企事业单位及州知识产权局认定需要资助的其他单位和个人。

第三条 专项资金的来源：黔西南州财政预算拨款。

第四条 专项资金的用途：

（一）资助在中国大陆申请授权的发明、实用新型和外观设计专利。

（二）资助向国外及港、澳、台地区申请授权的发明专利。

（三）资助在中国大陆申请注册的商品商标、服务商标、集体商标和证明商标。

（四）资助向国外及港、澳、台地区申请注册的商标。

（五）资助植物新品种权、计算机软件著作权、集成电路布图设计权和地理标志的登记或注册。

（六）资助发明专利实施及产业化。

（七）资助企业、行业的知识产权战略研究。

（八）用于专利行政执法建设和重大专利案件办理工作。

（九）用于知识产权宣传、培训和对外交流活动。

（十）用于企事业单位知识产权试点示范工作。

（十一）用于知识产权管理工作。

（十二）其他确需资助的知识产权事业。

第五条 申请本办法第四条第（一）至（五）项规定资助的，州知识产权局每季度集中受理一次；申请本办法第（六）、（七）项规定资助的，每年4月10日前受理立项申请。

第六条 申请本办法第四条第（一）项至第（五）项规定资助的，申请人应填写相应的“黔西南州知识产权专项资金资助申请表”并提供知识产权权属证明、相关费用证明等材料。

第七条 申请本办法第四条第（一）、（二）项规定资助的，申请人应在获得专利授权公告之日起6个月内提出。申请第四条第（三）项至第（五）项规定资助的，应在申请登记或注册之日起6个月内提出。

第八条 申请本办法第四条第（六）项规定的发明专利，其法律状态应稳定，权属无争议，且具有较高的技术含量并符合国家、省及州的产业政策，市场潜力大，具有较大的经济和社会效益。具体资助办法由州知识产权局另行规定。

第九条 申请本办法第（六）项规定资助的，申请人应填写“黔西南州专利技术实施及产业化项目申报书”并提供以下材料：

（一）专利权属证明。

（二）专利法律状态证明。

（三）项目可行性报告。

（四）州知识产权局认为应当提供的其他材料。

第十条 申请人为法人的，须提供工商营业执照或法人登记证明；申请人为自然人的，须提供身份证明。

第十一条 申请资助的专利项目，如有实施许可的，应到州知识产权局备案。未备案的，不受理资助申请。

第十二条 州知识产权局负责对专项资金进行管理。以当年州财政安排的资金额度为限，如有节余留转下一年度使用。

第十三条 州知识产权局负责对专项资金的使用情况进行跟踪检查，负责编制专项资金的年度财务决算。

第十四条 州财政局负责对专项资金的管理和使用情况进行监督和检查，对挤占挪用专项资金或违反财经纪律的，严肃查处。

第十五条 申请资助的单位或个人如有弄虚作假的行为，一经发现，除全额追回已资助款项外，并终身取消该单位或个人申请资助的资格。

第十六条 州知识产权局及其工作人员，不得滥用职权，如因此造成专项资金重大损失的，承担相应行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十七条 本办法由州知识产权局负责解释。

第十八条 本办法自发布之日起施行。