摘要：我国创业板市场自从2009年10月启动以来，只有短短的3年多时间，作为一个新兴的市场，许多的法律制度都还很不完善，上市公司各种违规违法的行为层出不穷，创业板市场在新股发行方面就有很多不足。
关键词：创业板；发行制度；保荐人
引言
中国的创业板市场是一个很不成熟的市场，各方面的法律制度不够完善，在新股发行方面，新股发行的市盈率往往过高，泡沫化过于严重，上市公司保荐人存在只荐不保的情况屡见不鲜，这些都需要不断的完善。
一、我国创业板新股发行的标准
我国创业板市场的新股上市发行标准相对与主板市场的新股上市发行标准低了很多，深交所公布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中第十条规定，发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。（四）发行后股本总额不少于三千万元。
二、我国创业板的“三高”现象
（一）高价发行
创业板市场新股的高价发行已经成了一种常态，在创业板最先发行的28支股票中，发行价最高的是红日药业，每股发行价达到了60元。之后在创业板上市的公司，新股发行价更是屡创新高，69元的碧水源，87.5元的国民技术，88元的世纪鼎利，95元的沃森生物，最后是发行价为110元的汤臣倍健 夺得了目前为止创业板新股上市的发行价桂冠。创业板市场的上市公司打着高科技，高成长的旗帜，高价发行，上市后又出现业绩滑铁卢，让中小投资者损失惨重。
（二）高市盈率发行
新股的高价发行往往意味着高市盈率发行，在创业板首批上市的28支股票中，平均市盈率达到了惊人的56.7倍，宝德股份和鼎汉技术更是分别高达到81.67倍和82.22倍，这与主板市场十几、二十倍的新股发行市盈率相差悬殊，让中小投资者不知所措，以往在主板上的投资经验完全无法借鉴。随后创业板市场的新股发行市盈率更加令投资者瞠目结舌，111.50倍的新宙邦，123.94倍的世纪鼎利，138.46倍的星河生物，最后是以150.82倍市盈率发行的新研股份夺得桂冠。
（三）高超募发行
正是由于创业板市场新股的高价，高市盈率发行，给上市公司带来了巨额的超募资金 。目前在创业板上市的273家公司，几乎每一家公司新股发行的时候都会有超募资金，其中超募资金最多的当数天立环保，其预计公开募集资金1.32亿元，最后募集到了9.77亿元。根据2011年5月3日深交所发布的数据，截止至4月底，在创业板上市的209家公司，IPO金额达到了1618亿元，其中超募资金1002亿元，超募比例达到了162.66%。
三、“三高”现象的原因分析
（一）新股发行制度不完善
自从2009年新股发行市场化改革以来，由于中国股市不成熟，现阶段新股发行市场化定价条件不成熟，这种情况下推行市场化定价，为发行人和保荐机构操纵新股发行价提高了有利条件，新股发行价就难免像脱缰的野马，这种市场化的定价方式让创业板新股的“三高”高得离谱，偏离了正常的投资价值。然而从中国股市的长远发展来看，市场化定价是未来的必然趋势。
（二）保荐制度不完善
由于保荐机构的利益与新股发行有直接的关系，为了赢得发行项目，保荐机构就会尽量向发行人承诺以尽可能高的价格发行。而保荐机构的保荐承销收入与募集资金直接挂钩，特别是超募资金，其提成有的高达8%到9%，可见发行价格的“三高”直接影响了保荐人的利益，保荐人之所以大力推动新股发行的三高就显而易见了。我国的保荐制度，并没有禁止保荐人同时又做股东又做保荐人，大多数的保荐人即是股东又是保荐人，为了使自身的利益最大化，保荐人就会不遗余力的推行新股的“三高”。创业板市场的保荐制度并没有规定对于公司上市后的业绩变脸保荐人需要负责，这就更加让保荐人有恃无恐，有的保荐机构只要为了让新股发行，甚至不惜弄虚作假，过度包装上市公司，新股发行后保荐人便不再需要负任何责任。保荐制度的缺陷，变相地鼓励了保荐人在新股发行时推行“三高”，也鼓励了保荐机构采取一些不正当的手段发行新股。
（三）询价制度不合理
当前询价制度不合理的表现主要有：一是询价制度鼓励报高价。根据询价制度所规定的“逻辑性一致”或“诚信原则”，询价中报低价的不能高价申购，报高价的却可以低价申购。如此一来，询价机构如果想参与网下配售，就必须报高价。二是报高价者不需要为自己的行为承担任何责任。由于报高价者最终可以低价申购而不是以自己的高报价申购，这就意味着报高价者无须为自己的报高价行为承担任何责任。这就为人情报价、胡乱报价提供了机会。三是保荐机构可以推荐第七类询价机构参与网下询价。这也意味着保荐机构把自己的关系户引入到询价过程中来。这类询价机构显然会为保荐机构捧场，最终促成询价价格的提高。四是初步询价的最后定价由发行人与主承销商（通常也就是保荐机构）来确定，机构询价结果只是一个参考。这又为发行人与主承销商最终拔高发行价格创造了机会。
四、我国创业板保荐制度分析
（一）保荐制度的概念
保荐制度又称保荐人制度，是指在证券发行、上市期间由特定证券经营机构担任保荐人，推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务的制度 。
保荐制度主要具有三个法律特征：1.保荐制度要求保荐人依法履行职责，督促发行人发行证券后持续履行义务。实施保荐制度是为了规范证卷发行上市的行为，提高证券经营机构的执业水平和上市公司的质量，达到保护投资者，规范证券市场，促使证券市场健康的发展。2.保荐人的工作贯穿整个证券发行过程。证券发行的保荐人在上市公司发行证券之前已经开始做准备工作，在确定了发行人具有发行证券的资格后，保荐人还须对上市公司的相关资料进行审查，确保资料的真实性，而后向中国证监会提交推荐意见，并配合证监会对上市公司的审查工作。3.保荐制度实行严格的准入制度。《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定了保荐人的资格条件：经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。此外，第十条还规定了不得登记为保荐机构的情形：(一)保荐代表人数量少于两名；(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(三)最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；(四)中国证监会规定的其他情形。第十一条规定了保荐代表人的资格条件：个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请，并提交有关证明文件和声明：(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；(三)所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；(四)未负有数额较大到期未清偿的债务；(五)最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；(六)中国证监会规定的其他要求。
（二）我国创业板保荐制度分析
核电站放射卫生防护标准（ＺＢＣ５７００１－８４）
卫生部
核电站放射卫生防护标准（ＺＢＣ57001－84）
卫生部
1．总 则
1．1为保障核电站工作人员和广大公众的健康安全，促进我国核电事业的发展，特根据国家标准《放射防护基本卫生标准》制定本标准。
1．2本标准运用于陆地上一切利用核能生产电能供输出使用的核电站。
1．3本标准根据的基本原则是：
ａ．伴随电离辐射照射的所有实践，都应有正当的理由；
ｂ．放射防护最优化。要避免一切不必要的电离辐射照射，在考虑了社会和经济效益之后，使工作人员和广大公众接受的照射保持在可以合理达到的最低水平；
ｃ．个人接受的照射要有限制，不应超过国家有关《放射防护基本卫生标准》所规定的相应限值。
1．4核电站的选址、设计、建造、运行和事故应急处置，以及放射卫生学要求都应依据本标准。
1．5核电站的一般卫生学要求应按国家有关规定、标准执行。
1．6在特殊情况下，如执行本标准确有困难，有关单位可向卫生主管部门提出申请，经批准后可以暂缓执行本标准中部分条款。
1．7本标准由卫生部负责解释和修订。
2．厂址选择的放射卫生学要求
2．1非居住区的划分。
非居住区系指由核电站控制管理的地区。非居住区内禁止居民居住，并应限制同核电站运行无关的活动。
非居住区是以反应堆为中心，半径不应小于600米的区域。
2．2卫生防护区的划分。
卫生防护区系指非居住区以外人口密度较低的地区。一旦发生事故时，便于在该区域采取必要的应急处理措施。
卫生防护区是以反应堆为中心，半径不宜小于5公里的区域。
卫生防护区内的人口，除了自然增长率要符合国家有关计划生育的要求外，其机械增长应严加控制。
卫生防护区内不得有监狱、飞机场、易燃易爆等危险物品的生产和贮存设施，不应有大中型医院、疗养院等社会福利设施，不应有奶牛、奶羊等集中养殖场和放牧场。
2．3厂址周围的人口分布。
对拟建中的厂址，统计其周围50公里内的实有人口数、采用附录Ａ（补充件）的厂址人口分级方法计算厂址周围和扇形区域在不同距离内的加权人口数及其厂址人口分级因子，按2．4条的原则和表Ａ3给出的数值对厂址进行分级和评价。作为厂址选择的依据之一。
2．4厂址分级的原则。
2．4．1厂址分为下述三级：
ａ．一级厂址：人口分布比较理想，应予以优先考虑：
ｂ．二级厂址：人口分布居于中等，经各种选址因素综合分析后可以考虑；
ｃ．三级厂址：人口分布不够满意，选址时应避开这种地区，特殊情况下必须经专门审议，根据各种因素全面权衡利弊，决定是否选用。
2．4．2当不同距离的评价结果不一致时，应以近距离的评价结果为主加以权衡。
2．4．3主导风向频率大于20％的下风向扇形地区，如正好是本标准给出了规定值的50公里内人口最密的扇形地区，或者该扇形地区的加权人口数超过了表Ａ3给出的厂址周围加权人口数规定值ＮＯ（Ｒ）的1／8，则在厂址分级时应降低一级（如一级降为二级，二级降为三级
）。
2．4．4核电站规划中，一、二级厂址应占大多数，三级厂址只能是个别的。
2．5厂址选择时，核电站主管单位应对推荐厂址进行放射卫生防护的初步评价，并将评价结果报卫生主管部门和当地卫生防护部门。
2．6核电站厂址选择是综合考虑技术、经济和社会及各方面有关政策的结果。核电站厂址的放射卫生防护评价和要求是厂址选择中必须考虑的重要因素，但不是唯一因素。
3．正常运行的目标值
3．1为体现放射卫生防护的基本原则，并考虑到现在的实践对未来人类所增加的照射，特为核电站的正常运行及其管理制定了应达到的“剂量目标值”。
3．2个人剂量目标值规定：
ａ核电站放射工作人员所接受的有效剂量当量，平均每人每年应低于5毫希（0．5雷姆）；
ｂ核电站周围公众，接受起源于本核电站释放物的个人年有效剂量当量，对一、二级厂址应低于0．25毫希（25毫雷姆）三级厂址应低于0．15毫希（15毫雷姆）。
3．3职业照射和公众照射的各种集体剂量当量，包括单位电能产量（如每兆瓦·年）所造成的各种集体剂量当量负担，都应认真加以估算，供厂址选择、评价和运行管理时使用。
3．4为了便于管理和监督，核电站应根据周围公众的个人剂量目标值，通过剂量估算和放射性物质释放最优化的选择，把符合这一剂量要求的可能释放率或者运行若干年的平均释放率确定为本单位的“管理目标值”。
管理目标值及其剂量估算模式应向当地卫生防护部门报告备案，核电站的实际释放情况应由当地卫生防护部门根据其管理目标值进行监督和管理。
3．5无论是剂量目标值还是管理目标值，都是专门为核电站正常运行规定的努力目标，核电站应努力实现这些目标值。
当实际释放超过了目标值时，应及时寻找原因，改进措施，直至达到目标值，并及时报告当地卫生防护部门。
3．6当月释放率大于管理目标年度值的一半，即按此速率全年释放量预计可能在管理目标年度值的6倍以上时，必须立即采取措施降低释放。如果这种措施收效不大，则有必要在超额释放对公众造成的剂量当量累计达到相应的剂量目标年度值以前，采取降低输出功率或停止运行等严
厉措施，并迅速报告当地卫生防护部门。
在采取严厉措施以前，应仔细核对数据，利用当时当地的气象条件和放射性监测结果修正剂量估算。
3．7特殊情况下，核电站可以有计划地进行超过目标值的临时性特殊释放。这种有计划的特殊释放连同可能采取的防护监测措施应事先报告当地卫生防护部门，执行这种特殊释放时应接受当地卫生防护部门的监督。
3．8核电站开始运行前，核电站主管单位应对核电站作出放射卫生防护的最终评价，评价结果报卫生主管部门和当地卫生防护部门。
4．事故情况下的应急水平和应争计划
4．1鉴于核电站事故的特殊性，在核电站的选址、设计、建造、运行及其管理过程中，均应积极采取多种安全措施，以防止事故，尤其是重大事故的发生，避免或减少事故一旦发生时所造成的各种危害。
4．2核电站开始运行前，核电站主管单位应在所在地方政府及其所属卫生等部门的支持帮助下，制订出“事故应急计划”，并报上级政府和有关的主管部门审查批准。然后，按照随时保持警惕而又不致引起公众不安的原则，保证事故应急计划在必要时能付诸实施。
4．3事故一旦发生，如果预计公众中个人所接受的剂量当量超过了0．1希（10雷姆），或甲状腺剂量当量超过了0．3希（30雷姆），则可以考虑采取严厉的应急行动。如果预计不会超过上述应急水平，则不应采取严厉的应急行动。这时可以采取其他各种更为适宜的防护措施
，以降低照射及其危害程度。
4．4事故结束后，核电站主管单位应在所在地方政府及其卫生等部门的支持下，将事故后果连同事故应急计划的执行情况，向上级政府和卫生等主管部门作出书面报告！
5．卫生检测和调查
5．1为保证执行核电站的放射卫生防护要求，核电站应按照卫生主管部门和当地卫生防护部门的要求做好必要的卫生检测和调查，并接受上述部门的监督。
5．2卫生检测和调查一般分为选址阶段、运行前、运行斯和事故四种情况。
选址阶段主要是尽可能地收集现有的卫生检测和调查资料，供核电站厂址的放射卫生防护初步评价使用。
5．3运行前主要是参照本章5．4条，针对核电站运行可能使之改变的项目和放射卫生防护最终评价需要的项目进行测量和调查。
5．4运行期卫生检测和调查的一般内容。
5．4．1有关放射工作人员和场所的放射性检测：
ａ．放射工作人员在工作场所接受的各种外照射；
ｂ．工作场所空气的放射性浓度；
ｃ．工作场所及其各种设备的表面放射性污染；
ｄ．放射工作人员可能接受的放射性内污染。
5．4．2核电站周围公众所受照射的检测：
ａ．可能接受的各种外照射；
ｂ．饮用水源和吸入空气的放射性污染及其所致内照射剂量；
ｃ．主要食品及食物链中有关介质的放射性污染及所致内照射剂量。
5．4．3剂量评价时必需的有关参数的测量和调查。
5．4．4放射工作人员和核电站周围公众的健康状况调查。
5．5事故情况下的检测和调查，必须根据事故及其发展情况参照本章5．4条执行，此外，应在事故发生前做好核电站厂址周围医护应急能力和设施的调查。
5．6卫生检测和调查一般应遵循“三关键”的原则，即关键核素、关键人群组、关键的转移和照射途径。
5．7卫生检测和调查应事前制定计划或方案，统一方法和程序，并在整个执行过程中实行质量保证制度，以保证检测和调查结果的准确可靠和可比性。
事故情况下的检测调查计划或方案属于事故应急计划的重要组成部分。
5．8卫生检测和调查的结果应注意记录和保存，对结果给予合理的数据处理和分析评价，并按规定向卫生主管部门和当地卫生防护部门报告。
附录Ａ 厂址人口分级方法（补充件）
Ａ．1加权人口数的计算方法。
Ａ．1．1以反应堆为中心，以不同距离为半径，划分成ｉ个同心圆环；再将它们分成ｊ个相等的扇形。
然后进行实有人口数的统计。第ｉ个同心圆环内的实有人口数表示为Ｐｉ，第ｉ个园环在第ｊ个扇形方向上的扇缺即第ｉ—ｊ个扇缺内的实有人口数表示为Ｐｉｊ。
Ａ．1．2假设第ｉ个同心圆环的内、外径分别是ｒi，ｒi′，则该圆环的人口加权因子取作：
－1．5
ｒi＋ｒi′
Ｗ1＝（－－－－－）
2 （Ａ1）
序号ｉ为0的圆环是个只有外径ｒ0′的圆，其
Ｗ1值按下式计算：
－1．5
Ｗ0＝（ｒ0′） （Ａ2）
于是可以计算出厂址周围距离Ｒ以内地区的
加权人口数为：
Ｎ（Ｒ）＝Ｎ（ｒi＇）＝∑ＷiＰj （Ａ3）
式中：距离Ｒ＝ｒi'，公里。
类似地可以计算出厂址周围距离Ｒ以内第ｊ个
扇形的加权人口数为：
Ｎj（Ｒ）＝Ｎj（ｒi′）＝∑ＷiＰiｊ （Ａ4）
i
Ａ．1．3本标准规定从非居住区半径ｒ0′开始，以公里为单位，分别取距离为ｒ0′、1、2、5、10、20、30、40、50公里作半径划分9个同心圆环；并按我国气象学的通用方法将它们分成16个22．5°扇形。
在实有人口数统计之后，按式（Ａ3）计算距离Ｒ为5公里和20公里以内地区的加权人口数Ｎ（5）和Ｎ（20）；再按（Ａ4）计算距离Ｒ为50公里的各扇形地区的加权人口数Ｎj（50），并找出其中人口最密扇形的相应值Ｎj（50）maxo计算时由式（Ａ2）可知，如以ｒ0?
湮埃豆镂颍?等于2．15。
Ａ．2厂址人口分级因子（Ｓｉｔｅ Ｐｏｐｕｌａｔｉｏｎ ＧｒａｄｅＦａｃｔｏｒ，简写为ＳＰＧＦ）的计算方法。
Ａ．2．1假设厂址周围人口分布均匀，人口密度为Ｄ0，则第ｉ个圆环内的实有人口数为：
Ｐi0＝Ｄ0Ｓi （Ａ5）
式中：Ｓi——第ｉ个圆环的面积，平方公里。
厂址周围距离Ｒ以内地区的加权人口数为：
Ｎ0（Ｒ）＝Ｎ0（ｒi＇）＝∑ＷiＰi0＝Ｄ0 ∑ＷiＳi （Ａ6）
i i
厂址周围距离Ｒ以内任一扇形的加权人口数为：
Ｎj0（Ｒ）＝Ｎj0（ｒi＇）＝Ｎ0（Ｒ）／16 （Ａ7）
Ａ．2．2以Ａ．2．1条中假设厂址的Ｎ0（Ｒ）值作为参考基准，由式（Ａ3）对某个特定厂址算出的Ｎ（Ｒ）值，便可计算此特定厂址的厂址人口分级因子为：
ＳＰＧＦ（Ｒ）＝Ｎ（Ｒ）／Ｎ0（Ｒ）＝∑Ｗ1Ｐ1／Ｄ0∑ＷiＳi （Ａ8）
i i
2
本标准采用Ｄ0＝400人／公里 作为假设厂址周
围均匀分布的人口密度，由此得到的加权人口数基
准值Ｎ0（Ｒ）和有关计算参数一起列于表（Ａ1）。
根据Ａ．1．3条，我们主要考虑和计算距离Ｒ为5公里和20公里以内地区的厂址人口分级因子ＳＰＧＦ（5）和ＳＰＧＦ（20）。
Ａ．2．3对于扇形情况，可以类似地计算厂址人口分级因子的扇形值：
ＳＰＧＦj（Ｒ）＝Ｎj（Ｒ）max／Ｎj0（Ｒ）max （Ａ9）
根据Ａ．1．3条，我们只考虑距离Ｒ为50公里的人口最密扇形，计算相应的厂址人口分级因子扇形值：
ＳＰＧＦj（50）＝Ｎj（50）max／Ｎj0（50）max （Ａ10）
式（Ａ10）中的参考基准Ｎj0（50）max，在本标准中是按下列假设求得的：
ａ．不考虑城市人口的情况下，假设人口最密扇形的人口密度不大于周围地区人口密度的两倍，也即任何扇形的加权人口数不大于周围地区加权人口数的1／8。
ｂ．在加上城市人口时，假设一个扇形内只允许有一个100万人以下的城市且符合表（Ａ2）的分布要求。
对二级厂址，由式（Ａ7）算得的Ｎj0（50）约是2000人，其两倍是4000人，加上表（Ａ2）中二级厂址的城市分布要求，可以算得：
Ｎj0（50）max＝8000人 （Ａ11）
对一级厂址，表（Ａ2）中的城市分布要求和本条中的假设，也能和表（Ａ3）中的ＳＰＧＦj（50）、Ｎj（50）max规定相一致。
Ａ．3拟议厂址的分级
根据2．2～2．4条要求，在表（Ａ3）中给出了厂址人口分级的规定值，包括厂址人口分级因子或其扇形值和相应的加权人口数。
按表（Ａ3）中的规定值，可以通过计算对拟议中的各特定厂址进行分级，并通过相互比较为厂址评价和选择提供依据。
表（Ａ1） Ｎ0（Ｒ）值及其有关计算参数
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
序号ｉ ｜ 0 ｜ 1 ｜ 2 ｜ 3 ｜ 4 ｜ 5 ｜ 6 ｜ 7 ｜单位
－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－
ｒi～ｒi′｜0～0.6｜0.6～2｜2～5 ｜5～10 ｜10～20｜20～30｜30～40｜40～50｜公里
－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－
Ｗi ｜2.15 ｜0.675 ｜0.153 ｜0.0487｜0.0172｜0.0080｜0.0048｜0.0033｜ …
－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 2
Ｓi ｜ ｜3.64π｜21π ｜75π ｜300π ｜500π ｜700π ｜900π ｜公里
－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－
∑ＷiＳi ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
i ｜ ｜2.5π ｜5.7π ｜9.3π ｜14.5π｜18.5π｜21.8π｜24.8π｜
－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－
Ｎ0（Ｒ） ｜ ｜ ｜7200 ｜ ｜18000 ｜ ｜ ｜31000 ｜ 人
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表（Ａ2） 扇形中城市的分布要求
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城市人口 ｜＜40万人｜40～70万人｜70～100万人｜＞100万人
－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－
一级厂址的要求｜＞30ｋｍ｜ ＞40ｋｍ ｜ ＞50ｋｍ ｜＞50ｋｍ
－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－
二级厂址的要求｜＞20ｋｍ｜ ＞30ｋｍ ｜ ＞40ｋｍ ｜＞50ｋｍ
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
厂址分级的方法主要用于厂址筛选阶段，即从初步选出的若干个拟议厂址中筛选出少数一、二个推荐厂址。由于厂址分级的原则和方法中已经考虑了城市人口这一因素，故不再另行考虑厂址与城市间距离的要求。
表（Ａ3） 厂址人口分级规定值
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｜ ｜ 一级厂址 ｜ 二级厂址 ｜ 三级厂址
－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ＳＰＧＦ（5） ｜＜0．33 ｜0．33～0．67 ｜＞0．67
厂址人口 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
分级因子 ｜ＳＰＧＦ（20）｜＜0．44 ｜0．44～1．00 ｜＞1．00
｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ＳＰＧＦj(50）｜＜0．50 ｜0．50～1．00 ｜＞1．00
－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ Ｎ（5） ｜＜2400人｜2400～4800人 ｜＞4800人
｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
加权人口数｜ Ｎ（20） ｜＜8000人｜8000～18000人｜＞18000人
｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ Ｎj（50）max｜＜4000人｜4000～8000人 ｜＞8000人
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附录Ｂ 有关定义和概念（补充件）
Ｂ．1关于剂量的定义和概念
Ｂ．1．1本标准中所有“剂量”均指剂量当量Ｈ，不指吸收剂量Ｄ。
利用品质因子Ｑ和其他修正因子Ｎ，可以联系Ｈ和Ｄ，即：
Ｈ＝ＤＱＮ （Ｂ1）
Ｂ．1．2为限制随机性损害效应而提出的有效剂量当量ＨE同时适用于全身均匀照射或非均匀照射。对于非均匀照射，它的计算公式是：
ＨE＝∑ＷTＨT （Ｂ2）
T
式中：ＨT——组织或器官Ｔ所接受的剂量当
量；
ＷT－－组织或器官Ｔ的剂量加权因子。
数值ＷT列于表Ｃ：
表Ｃ 各组织、器官的ＷT值
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
组织、器官Ｔ｜ 性腺 ｜ 乳腺 ｜红骨髓 ｜ 肺 ｜ 甲状腺｜ 骨表面｜其余组织*
－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－
加权因子ＷT ｜0．25｜0．15｜0．12｜0．12｜0．03｜0．03｜0．30
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
＊其余组织系指其他五个受照剂量当量最高的组织或器官，它们各自的ＷT值均为0．06
Ｂ．1．3群体的集体剂量当量Ｓ或者有效集体剂量当量ＳE用下列公式表示。
Ｓ＝∑ＨnＰn （Ｂ3）
n
ＳE＝∑ＨEnＰn （Ｂ4）
n
式中：Ｐn——受照射群体中第n组有人数;
Ｈn——第n组人群平均每人接受的剂
量当量；
ＨEn——第n组人群平均每人接受的有
效剂量当量。
Ｂ．1．4由于任何一年内由核电站排入环境的长寿命放射性核素会在以后许多年内对居民产生持续照射。
图Ｂ说明了这种核素释放所造成的剂量积累及其取得平衡的情况。
↑ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜Ａ4 ｜Ａ5 ｜Ａ6 ｜Ａ7 ｜Ａ8 ｜Ａ9 ｜
｜ －－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
年｜ －－－｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
剂｜ ｜ ｜Ａ3 ｜Ｂ3 ｜Ｂ4 ｜Ｂ5 ｜Ｂ6 ｜Ｂ7 ｜Ｂ8 ｜
量｜ ｜Ａ2 ｜－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
当｜ ｜ ｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
量｜－－｜ ｜Ｂ2 ｜Ｃ2 ｜Ｃ3 ｜Ｃ4 ｜Ｃ5 ｜Ｃ6 ｜Ｃ7 ｜
｜Ａ1 ｜－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜Ｂ1 ｜－－｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜Ｃ1 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜Ｄ1 ｜Ｄ2 ｜Ｄ3 ｜Ｄ4 ｜Ｄ5 ｜Ｄ6 ｜释放年份
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－→
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
图Ｂ
图中：Ａ1、Ｂ1、Ｃ1、Ｄ1分别表示第ｉ年的释放在以后各年依次造成的年剂量当量。
在释放率和其他因素都保持恒定的情况下，经历一定年份后放射性积累达到稳定态，这时新排入环境的放射性物质刚好等于这一年内从环境中消失的放射性物质量。这时，每年的剂量当量在数值上
c
等于任一年度释放量所造成的剂量当量负担Ｈ ，它的计算公式是：
c ∞ ＿
Ｈ ＝∫ Ｈ（ｔ）ｄｔ （Ｂ5）
0
＿
式中：Ｈ——每一年度释放使特定群体中个人
所受到的平均剂量当量率；
ｔ——时间，年。
对于寿命很长的核素，在核电站这一实践可能持续的期间（比如500年）内不能达到稳定态。这时，年剂量当量的最大值将是实践持续期间给出的最终水平，称为不完全剂量当量负担，它的计算公式是：
c 500
Ｈ ＝∫ －
Ｈ（ｔ）ｄｔ （Ｂ6）
0
类似的受照群体的集体剂量当量负担，可以计
算如下：
c ∞ ＿
Ｓ ＝∫ Ｐ（ｔ）Ｈ（ｔ）ｄｔ （Ｂ7）
0
c 500 ＿
Ｓ ＝∫ Ｐ（ｔ）Ｈ（ｔ）ｄｔ（不完全值） （Ｂ8）
0
式中：Ｐ（ｔ）——受照群体人数，它可以是随时间ｔ而改变的变量。
Ｂ．1．5剂量的单位如下：
ａ吸收剂量Ｄ的单位是拉德（ｒａｄ）或戈瑞（Ｇｙ），且有1Ｇｙ＝1Ｊ／ｋｇ＝100ｒａｄ；
ｂ剂量当量Ｈ的单位是雷姆（ｒｅｍ）或希（Ｓｖ），且有ＩＳｖ＝1Ｊ／ｋｇ＝100ｒｅｍ；
ｃ集体剂量当量Ｓ的单位是人—雷姆（ｍａｎ—ｒｅｍ）或人—希（ｍａｎ—Ｓｖ），且有1ｍａｎ—Ｓｖ＝100ｍａｎ—ｒｅｍ；
c
ｄ剂量当量负担Ｈ 的单位同于剂量当量；
c
ｅ集体剂量当量负担Ｓ 的单位同于集体剂量当
量；
c
ｆ集体剂量当量负担Ｓ 还经常用单位电能产量
（如每兆瓦／年）所造成的结果来表示，其单位是人
—雷姆／兆瓦·年。（ｍａｎ—ｒｅｍ／ＭＷ·ａ）或人—希／
兆瓦·年。（ｍａｎ—Ｓｖ／ＭＷ·ａ）等。
Ｂ．2关于核电站的概念
Ｂ．2．1核电站，系指利用核能生产电能供输出使用的单位，不包括利用原子能发电但不供输出使用的小型实验研究装置。
核电站系指整个电站设施而言，即核电站厂址边界以内的全部设施，包括一个或多个反应堆本体、汽轮机房、核燃料贮存设施和废物处理设施等。
Ｂ．2．2核电站的正常运行包括：反应堆用核燃料的贮存、运输和更新，反应堆的启动、试验和运行，停堆，电机部分的运行，例行的检查、维护和修理，以及可能在核电站内进行辐照后核燃料和放射性废物的贮存、处理。
Ｂ．2．3核电站的释放系指和核电站正常运行或事故情况直接有关的各种放射性物质向空气、水等环境介质中的释放。它可能来源于核电站的任何部分，但不包括随着冷却水带进核电站的这一部分放射性物质。
Ｂ．2．4核电站的照射系指来自核电站任何部分的内、外照射，但不包括天然本底和医疗照射，也不包括核电站厂址以外各生产环节所带来的照射，核电站的照射主要是由于核电站的各种释放所造成的照射。
Ｂ．3目标植
目标值属于特准限值或管理限值，它可以表示为剂量当量（称为剂量目标值）或其他导出量如放射性物质释放率等（称为管理目标值）。
目标值和基本限值或者由基本限值推算得到的推定限值，虽然同属于限值（ｌｉｍｉｔｅ），但含意和用法不同，应注意区别。目标值一般要比基本限值、推定限值更严，且只用于特定场合，但处于更为优先的地位。超过目标值决不能简单地理解为必然会影响到安全，但应寻找原因，
采取适当措施，以期实现目标值，当超过目标值达到一定程度时要求采取严厉的措施。
Ｂ．4应急水平
对于某种干预行动而言，非行动水平（Ｎｏｎ—ａｃ－ｔｉｏｎ ｌｅｖｅｌ）系指不必采取该行动的最高剂量水平；而行动水平（ａｃｔｉｏｎ ｌｅｖｅｌ）系指必须采取该行动的最低剂量水平；两者虽同属于干预水平（ｉｎｔｅｒｖｅｎｔｉｏｎｌｅｖｅｌ），但含意和用法不
同，应注意区别。在这两种水平所构成的剂量范围内，可以考虑采取该行动，但并非一定要采取该行动，需视具体情况而定。
本标准4．3条给出的应急水平，属于上述非行动水平。为慎重起见，本标准没有为采取严厉的应急行动制定相应的行动水平，以便视事故的实际情况作出决定。
Ｂ．5关于“三关键”原则的几个概念
Ｂ．5．1关键核素系指在某一给定实践所涉及的对人体照射的各种核素中，具有最重要意义的核素。
Ｂ．5．2关键人群组系指在某一给定实践涉及的各受照人群组中，预期其受照水平最高且剂量分布比较均匀的人群组，他们受到的照射可用量度该实践所产生的个人剂量的上限。关键人群组的划分范围应尽可能地小。
Ｂ．5．3关键转移途径系指在某一给定实践排物环境的放射性核素转移到人体的各种途径中，具有决定意义的途径。
Ｂ．5．4关键照射途径系指在某一给定实践所涉及到的对人体的各种照射途径中，具有决定意义的照射途径。
附加说明
本标准由卫生部卫生防疫司提出。
本标准由中国预防医学中心工业卫生实验所负责起草。
本标准主要起草人：周舜元、耿秀生。
本标准由全国卫生标准技术委员会放射卫生标准分委员会（主任：魏履新；副主任：史元明、吴德昌、张景源、潘自强）审议，并经李树德教授审阅。
1984年12月26日